极乐净土 裸舞 机器东说念主ETF: 天弘中证机器东说念主交易型绽放式指数证券投资基金托管公约

                        托管公约 天弘中证机器东说念主交易型绽放式指数证券投资基金          托管公约     基金管理东说念主：天弘基金管理有限公司    基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司                                                                                                                                托管公约                                         托管公约  鉴于天弘基金管理有限公司（以下简称“天弘基金”                        ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限包袱公司，按照干系法律法例的限定具备担任基金管理东说念主的阅历和才调；  鉴于国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”）是一家依照中国法律合 法成立并有用存续的机构，按照干系法律法例的限定具备担任基金托管东说念主的阅历和才调；  鉴于天弘基金为天弘中证机器东说念主交易型绽放式指数证券投资基金的基金管理东说念主，国泰海 通证券为天弘中证机器东说念主交易型绽放式指数证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确天弘中证机器东说念主交易型绽放式指数证券投资基金基金管理东说念主和基金托管东说念主之间 的权力义务关系，特制订本公约。                    一、   托管公约当事东说念主  （一） 基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)  称号：天弘基金管理有限公司  住所：天津自贸磨练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东说念主：黄辰立  成立时间：2004 年 11 月 8 日  批准开发机关：中国证券监督管理委员会  批准开发文号：证监基金字2004164 号  组织体式：有限包袱公司  注册成本：东说念主民币 5.143 亿元  存续时间：握续筹办  筹办界限：基金召募、基金销售、钞票管理、从事特定客户钞票管理业务、中国证监会 许可的其他业务  （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)  称号：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）  住所：中国（上海）解放买卖磨练区商城路 618 号  法定代表东说念主：朱健  成立时间：1999 年 8 月 18 日  批准开发机关：中国证监会                                          托管公约   批准开发文号：证监机构字199977 号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 17，629，708，696 元整   存续时间：握续筹办   基金托管阅历批文及文号：证监许可2014511 号   考虑东说念主：丛艳   通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   考虑电话：021-38677336               二、      托管公约的依据、目的、原则和诠释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                                   《公开召募证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称《运作办法》）                       、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称《信息走漏办法》）                                         、 《证券投资基金托管业务管理办法》、                 《证券投资基金信息走漏内容与样式准则第7号〈托管 公约的内容与样式〉》          、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理限定》、                                   《对于标准金 融机构钞票管理业务的带领宗旨》、《天弘中证机器东说念主交易型绽放式指数证券投资基金基金 合同》   （以下简称《基金合同》）特地他联系法律、法例制定。   （二）目的   签订本公约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的看护、投资运 作、净值狡计、收益分派、信息走漏及相互监督等联系事宜中的权力、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权 益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）诠释   除非本公约另有约定，本公约扫数术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。                                      托管公约          三、   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诈欺监督权 围进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地完结基金的 投资主义，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板、存托凭证及 其他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可转化债券、可交换债券、分离交易可转债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、货币市集用具、同行存单、债券回购、钞票援手证券、 银行进款、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合 中国证监会的干系限定）。   本基金不错根据干系法律法例的限定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健智商后， 不错将其纳入投资界限。 行监督。   （1）按法律法例的限定及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建设比例为：   本基金投资于标的指数的成份股特地备选成份股的比例不低于基金钞票净值的90%，且 不低于非现款基金钞票的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款。股指期货特地他金融用具的投资比例依照法 律法例或监管机构的限定扩充。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行稳健智商 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的限定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限 制：                                         托管公约 不低于非现款基金钞票的80%； 的10％； 券界限的10％； 过其各样钞票援手证券整个界限的10％； 握证券时间，若是其信用等级下落、不再适合投资圭臬，应在评级说明发布之日起3个月内 赐与一起卖出； 所报告的股票数目不普及拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；   在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得普及基金钞票净值的10%；在 任何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得普及基金钞票 净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票 援手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有的卖出股 指期货合约价值不得普及基金握有的股票总市值的20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得普及上一交易日基金钞票净值的20%；每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；本 基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差狡计）应当适合基金 合同对于股票投资比例的联系约定； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分甚而基金不适合 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；                                       托管公约 券市值之和，不得普及基金钞票净值的95%； 券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交易日日终，参与转融通证券出 借业务的钞票不得普及基金钞票净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应适用 本条第11）款的限制限定；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得普及本基金握有该 证券总量的30%，证券出借的平均剩余期限不得普及30天，平均剩余期限按照市值加权平均 狡计。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分甚而 基金投资不适合上述限定的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致； 的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有限定从其限定；   除上述第6）、11）、13）、14）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的成分 甚而基金投资不适合上述限定的投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易日内进行调整， 但中国证监会限定的特殊情形除外。法律法例另有限定的从其限定。   基金管理东说念主应当自《基金合同》收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合《基金 合同》的联系约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当适合《基金合同》 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》收效之日起入手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健 智商后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的限定扩充。 为通过过后监督形势进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背限定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有限定的除外；                                     托管公约  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱特地他不正大的证券交易行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会限定拦阻的其他行动。  如法律法例或监管部门取消或调整上述拦阻性限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健智商后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的限定扩充。  基金托管东说念主履行了监督职责，基金管理东说念主仍违背法律法例限定或基金合同约定的投资 拦阻行动而酿成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。 进行监督。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特地控股鼓励、执行戒指东说念主或 者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。干系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或调整上述拦阻性限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行稳健智商后，则本基金投资不再受干系限制或以调整后的限定为准。 照审慎的风险戒指原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算形势。基金管理东说念主应 严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券市集遴聘交易敌手；基金管理东说念主在银行间市集 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东说念主不对本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算形势进行 监控。 力等触及到进款银行遴聘方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应功令确定进款银行， 本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机由干系责 任东说念主进行补偿。基金托管东说念主不对本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 签署托管东说念主结算模式债券质押式回购奉求公约等基金托管东说念主要求的公约文本后方可开展。                                       托管公约  （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的限定及《基金合同》的约定，对基金钞票净 值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作特地他运作违背法律法例、《基金合 同》、本托管公约特地他联系限定时，应实时以书面体式请教基金管理东说念主限期改变，基金 管理东说念主收到请教后应鄙人一个责任日前实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函， 进行诠释或举证，说明违纪原因及改变期限。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对请教县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主请教的违纪事项未能在限期内改变的，基金托管东说念主应说明中国证监会。 基金管理东说念主应补偿因其违背法律法例、行业自律性限定或《基金合同》或本托管公约特地 他联系限定而甚而投资者和基金托管东说念主遇到的损失。  对于依据交易智商尚未成交的且基金托管东说念主在交易前大概监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违背联系法律法例限定或者违背《基金合同》约定的，应当断绝扩充， 立即请教基金管理东说念主，并向中国证监会说明。  对于必须于估值完成后方可获知的监控狡计或依据交易智商照旧成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背联系法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即请教 基金管理东说念主，并说明中国证监会。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在限定时间内回答基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督说明的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应实时说明中国证监会，同期请教基金 管理东说念主限期改变。  基金管理东说念主无正大事理，断绝、拦阻基金托管东说念主根据本公约限定诈欺监督权，或采用 拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠教会仍不 改正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。            四、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于                                     托管公约 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东说念主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、 干系信息走漏和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩充或无故蔓延扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管公约特地他联系限定时，基金管理东说念主应实时以书面体式请教基金托 管东说念主限期改变，基金托管东说念主收到请教后应实时查对说明并以书面体式向基金管理东说念主发出回 函，说明违纪原因及改变期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述限期内，基金管理 东说念主有权随时对请教县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积 极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金管理东说念主核查托管财 产的完好性和真正性，在限定时间内回答基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违纪事项未能在限期内改变的，基金管理东说念主应说明中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即说明中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期改变，并将改变结果说明中国证监会。   基金托管东说念主无正大事理，断绝、拦阻基金管理东说念主根据本公约限定诈欺监督权，或采用 拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主冷漠教会仍不 改正的，基金管理东说念主应说明中国证监会。                  五、   基金财产看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本公约另有限定，不得自走运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 定到账日历并请教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金管理东说念主应主动采                                         托管公约 取圭表进行催收，基金托管东说念主提供必要的协助。基金管理东说念主未实时催收给基金财产酿成损失 的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）特地收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产酿成的损失等，基金托管东说念主不承担包袱。            《基金合同》特地他联系限定外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管 基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 集专户”    ，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主晓谕住手召募时， 召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有 东说念主东说念主数适合《基金法》、           《运作办法》等联系限定的，由基金管理东说念主在法按时限内聘任适合《中 华东说念主民共和国证券法》限定的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资说明，出具的验资 说明应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师签章方为有用。同期，基金管理东说念主应 将属于本基金财产的一起资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金托管账户中，股票划入 基金托管东说念主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 构按限定办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的托管账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、看护和使用。本基金的一切货币相差行动，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进 行。 金管理东说念主不得假借本基金的款式开立其他任何托管账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务之外的行动。                                《现款管理暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以特地他干系限定。                                       托管公约   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限包袱公司开设证券账户，基金管理东说念主需提供必要的配合。 金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行动。 有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易 资金的结算。基金托管东说念主以本基金的款式在托管东说念主处开立基金的证券交易资金结算的二级结 算备付金账户。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的限定扩充。 关账户的开设、使用的，若无干系限定，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的限定。  （五）债券托管账户的开设和管理  《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的款式央求并取得插足宇宙银行间同行拆 借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的联系限定，以基金的款式在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的计帐。基金管理东说念主负责完成银行间债券市集准入备案。  （六）其他账户的开立和管理 述账户开立后，基金管理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重 置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时请教托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金管理东说念主 保证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在干系尊府变更后实时将变更的尊府提供 给基金托管东说念主。 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按联系规                                      托管公约 定使用并管理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行按时进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行签订总体融合协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金款式开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖托管 东说念主预留印鉴及基金管理东说念主公章。进款证实书原件由托管东说念主负责看护。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款公约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账形势、支取形势、账户管理等详情。进款公约须约定 将托管东说念主为本基金开立的托管账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将存 款本息划往任何其他账户。   进款证实书不得被质押或以任何形势被典质、并不得用于背书转让。为重视特殊情况 下的流动性风险，按时进款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按时进款存续时间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真正、准确。   （八）基金财产投资的联系有价凭证的看护   什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜。看护 凭证由基金托管东说念主握有，基金托管东说念主承担看护职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 执行有用戒指的证券不承担看护包袱。   （九）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的看护   基金托管东说念主按照法律法例看护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同底本后 30 日内应向基金 托管东说念主提供合同复印件或原件的扫描件，合同底本由基金管理东说念主看护。紧要合同的看护期限 按照国度、法律法例联系限定扩充。             六、   指示的发送、说明及扩充   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权                                     托管公约 理东说念主有权发送指示的东说念主员名单(以下称“指示发送东说念主员”)及各个东说念主员的权限界限。基金管理 东说念主应于指示发送前向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和签章样本。 章并加盖公章，若由授权东说念主签章签署，应附上基金管理东说念主法定代表东说念主的授权书。基金管理 东说念主在发送授权请教当日通过电话向基金托管东说念主说明，基金管理东说念主在与基金托管东说念主 电话说明授权请教后的三个责任日内将授权请教的底本送交基金托管东说念主。基金管 理东说念主应确保授权请教的底本与扫描件或传真件一致。若授权请教底本内容与基金 托管东说念主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的已收效的扫描件或 传真件为准。   基金托管东说念主在收到授权文献原件并经两边认同的形势说明后，授权文献即收效。若是授 权文献中载明具体收效时间的，该收效时间不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经两边认同 的形势说明的时点。如早于前述时间，则以基金托管东说念主收到授权文献并经两边认同的形势确 认的时点为授权文献的收效时间。   对于基金管理东说念主拟通过基金托管东说念主电子做事平台发送划款指示的，基金管理东说念主需与基金 托管东说念主签署干系做事公约，并提供授权文献特地他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为 基金管理东说念主的被授权东说念主在电子做事平台建设干系操作权限。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及干系操作主说念主员之外的任何东说念主走漏、泄露。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以特地他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件形势发送的指示，基金管理东说念主发送给基金托管 东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时间、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连形势发送的指示、电子做事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金管理东说念主并需基金管理东说念主说明后才能发送的划款指示，基 金管理东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时间、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。干系登记结算公司向基金托 管东说念主发送的结算请教视为基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、说明和扩充 扫描件、深证通电子直连或电子做事平台的形势向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出                                             托管公约 的指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。 易权限内，并依据干系业务功令发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件形势发送的 划款指示，基金管理东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话或其他两边 认同的形势说明。因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示说明，甚而资金未能实时出 账所酿成的损失不由基金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子做事平台发送的划款 指示，基金管理东说念主需在划款指示追踪界面张望划款指示是否完成。若是由于基金托管东说念主本身 舛讹影响资金未能实时出账所酿成的损失由基金托管东说念主承担。 根据《基金合同》和联系法律法例的限定对指示的内容合规性进行查验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件形势发送的指示，基金托管东说念主款式一致性体式审查的形势限于考据划款指 令的前述书面要素是否王人全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子做事平台形势发送的划款指示，视为由基金管理东说念主有用被授权东说念主发送，基金 托管东说念主体式审查的形势限于考据划款指示的前述书面要素是否王人全。对款式一致性体式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按时限内扩充，不得延误。 发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款摈弃时点 2 个工 作小时（责任时间：责任日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示扩充时间。因基金管理东说念主 原因导致指示传输不足时而未能留出弥散的扩充时间，甚而指示未能实时扩充所酿成的损失 由基金管理东说念主承担。 并进行电话或其他两边认同的形势说明，基金托管东说念主应根据本公约要求按投资指示扩充。 时间内向基金托管东说念主发送指示导致划付失败的，基金管理东说念主承担该包袱，基金托管东说念主不承担 该包袱。 保基金的证券账户有弥散的证券余额。对超头寸的指示，以及普及证券账户证券余额的指示， 基金托管东说念主可不予扩充，但应立即请教基金管理东说念主，由此酿成的损失，由基金管理东说念主承担。                                       托管公约   （四）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处贤达商   基金管理东说念主发送失实指示的情形包括指示违背法律法例和本公约，指示发送东说念主员无权或 杰出权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示弗成辨识或投资指示的要素不全导致无法扩充 等情形。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示失实时，有权断绝扩充，并实时 请教基金管理东说念主改正。基金管理东说念主如需拔除指示，应在基金托管东说念主扩充指示之前通过电话、 邮件或其他两边认同的形势请教基金托管东说念主，基金托管东说念主说明后，反璧或作废指示。若是基 金托管东说念主在收到除去请教前已扩充原指示，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法例断绝扩充指示的情形和处贤达商   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示造孽、违纪的，有权不予扩充，并实时书面请教基金 管理东说念主改变。基金管理东说念主收到请教后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函说明， 基金管理东说念主未予书面回函说明的，也视为同意基金托管东说念主的处理，由此酿成的损失由基金管 理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示扩充的处理方法  对于基金管理东说念主的有用指示和请教，除非违背法律法例、《基金合同》、托管公约，基 金托管东说念主不得无故断绝或拖延扩充。基金托管东说念主因舛讹未按照基金管理东说念主适正当律法例、 《基金合同》及本公约限定的有用指示扩充或拖延扩充基金管理东说念主的前述有用指示，甚而基 金的利益受到损伤的，基金托管东说念主应负补偿包袱。  （七）被授权东说念主及授权权限的变更   基金管理东说念主若对授权请教的内容进行修改(包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改)，应当至少提前 1 个责任日请教基金托管东说念主；修改授权请教的文献应由基 金管理东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权代表签章（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出     。基金管理东说念主对授权请教的修改应当至少提前 1 个责任日以传真或其他两边认同 具授权书） 的体式发送给基金托管东说念主，同期以其他两边认同的体式请教基金托管东说念主。基金托管东说念主在收到 授权文献原件或者扫描件并经两边认同的形势说明后，授权文献即收效。若是授权文献中载 明具体收效时间的，该收效时间不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经两边认同的形势说明 的时点。如早于前述时间，则基金管理东说念主对授权请教的内容的修改自请教投递基金托管东说念主并 经基金托管东说念主说明无异议之时起收效。   基金管理东说念主在而后 3 个责任日内将对授权请教修改的文献原件送交基金托管东说念主，基金 管理东说念主应确保授权请教的底本与扫描件或传真件一致。若授权请教底本内容与基金托管东说念主收                                       托管公约 到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的已收效的扫描件或传真件为准。   基金管理东说念主更换被授权东说念主请教收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变 授权东说念主员超权限发送的指示，基金托管东说念主不予扩充。如因托管东说念主舛讹酿成损失的，由托管东说念主 承担包袱。   （八）其他事项   除因其本身非常或紧要罪过原因甚而基金的利益受到损伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主 按照法律法例、本公约的限定扩充基金管理东说念主指示而引起的任何损失，基金托管东说念主不负补偿 包袱。               七、   交易及计帐交收安排  （一）基金管理东说念主负责遴聘代理本基金证券、期货买卖的证券筹办机构、期货经纪机构。   基金管理东说念主应制定遴聘的圭臬和智商，并负责根据干系圭臬以及里面管理轨制对子系证 券筹办机构进行覆按后确定代理本基金证券买卖证券筹办机构，并承担相应包袱。   基金管理东说念主根据制定圭臬进行覆按后确定证券筹办机构。基金管理东说念主与被遴聘的证券经 纪商签订奉求公约(或交易单元租用公约)，并按照法律法例的限定向中国证监会说明。基金 管理东说念主应将奉求公约(或交易单元租用公约)的扫描件实时发送基金托管东说念主。   基金管理东说念主应实时以书面体式请教基金托管东说念主基金专用交易单元的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初度进行交易的 10 个工 作日前请教基金托管东说念主，交易单元退租应在次日内请教到基金托管东说念主。 管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的干系限定扩充，若无 明确限定的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构遴聘的功令扩充。  （二）基金计帐交收 内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、调整。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司调整最低结算备付金、结算                                          托管公约 保证金当日，在资金调整表中反馈调整后的最低备付金和结算保证金。基金管理东说念主应预留最 低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司确定的执行最低备付金、结 算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。 证券登记结算有限包袱公司结算数据办理，基金托管东说念主、基金管理东说念主应共同顺从中登公司制 定的干系业务功令和限定，该等功令和限定自动成为本条件约定的内容。场外资金汇划由基 金托管东说念主根据基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。 相应的补偿包袱；若是因为基金管理东说念主未预先请教基金托管东说念主增多交易单元，甚而基金托管 东说念主吸收数据不完好，酿成计帐差错的包袱由基金管理东说念主承担；若是由于基金管理东说念主违背市集 操作功令的限定进行超买、超卖及质押券欠库等原因或违背两边签订的《托管东说念主证券资金结 算公约》而酿成基金投资计帐辛苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即请教基金管理东说念主，由 基金管理东说念主负责处置，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的径直 损失由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采用合理、必要圭表，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日的投 资交易资金结算；                 基金管理东说念主应在 T+1 日上昼 12:00         如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不足， 前补足透提款项，确保资金计帐。若是未遵命上述限定备足资金头寸，影响基金钞票的计帐 交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限包袱公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、 基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的径直损失由基金管理东说念主负责。基金管理东说念主须知 晓并同意下列事项：   （1）基金托管东说念主有权向登记公司报告冻结其证券账户内与爽约资金等额的证券，报告 冻结证券的证券品种、数目可由基金托管东说念主确定。登记公司根据基金托管东说念主报告的证券品种、 数目办理相应冻结。基金管理东说念主在限定时间内补足爽约交收资金的，基金托管东说念主向登记公司 报告消灭证券冻结。   （2）如因基金管理东说念主原因酿成债券质押式回购交收爽约、但托管东说念主未对登记公司交收 爽约的情况下，基金托管东说念主有权向登记公司报告将基金管理东说念主的回购质押券划转至基金托管 东说念主的证券处置账户，报告划转的质押券品种、数目可由基金托管东说念主确定。登记公司根据基金 托管东说念主的报告办理干系质押券的划转。基金管理东说念主在限定时间内补足爽约交收资金的，基金 托管东说念主向登记公司报告将基金托管东说念主证券处置账户内的干系证券划回至基金管理东说念主的证券 账户。                                          托管公约   （3）基金管理东说念主资金弗成足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按照登记公司相 关限定扩充。   （4）基金托管东说念主有权以基金管理东说念主的爽约交收资金为基数，按照联系限定计收爽约金。 应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处置，由此给基金财产及基金托管东说念主酿成的损失 由基金管理东说念主承担。若曲直因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金管理东说念主必须于 T+1 日上 午 12 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主 发送的划款指示，由此酿成的损失，由基金管理东说念主负责补偿。基金管理东说念主在发送划款指示时 应充分考虑基金托管东说念主的划款处理时间。对于要求本日到账的指示，应在本日 15：00 前发 送；对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时（责任时间：9：00-11：30， 理东说念主指示发送时间最迟不应晚于网下申购缴款 T 日上昼 10：00 时。   对于在上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所详细公约交易平台交易的、 实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金管理东说念主应在交易日 成功。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主适正当律法例、                                  《基金合同》、 本公约的指示不得不对理拖延或断绝扩充。如由于基金托管东说念主的舛讹导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金酿成的损失由基金托管东说念主承担。   （三）交易资金最高额度 金前端风险戒指业务功令》            （以下简称“《业务功令》”                        ）的限定，基金管理东说念主应当依据在基金 托管东说念主处托管的家具整个钞票总数以两边认同的形势向基金托管东说念主提供资金前端戒指最高 额度（以下简称“最高额度”）干系信息，基金管理东说念主应确保提供的最高额度干系信息完好、 真正有用且适合干系限定。因基金管理东说念主未实时向基金托管东说念主提供最高额度信息或所提交最 高额度信息有误或不完好而导致最高额度报告失败，由此酿成的包袱及损失由基金管理东说念主承 担。                                            托管公约 现基金管理东说念主提供的最高额度干系信息违背法律法例限定或干系业务限定时，不予报告，并 应实时以两边认同的体式请教基金管理东说念主改变。在平常业务受理渠说念和报告限定的时间内， 因基金托管东说念主原因未能实时提交或正确报告基金管理东说念主提交的适合业务限定且真正有用的 信息导致对基金管理东说念主最高额度戒指酿成影响的，基金托管东说念主答应担相应的包袱，因不可抗 力、不测事件等非基金托管东说念主原因酿成的情形，基金托管东说念主不承担包袱。 金管理东说念主应按时对自设额度进行评估、优化并对全天净买入报告金额及额度使用情况进行监 测，出现接近最高或自设额度情形的，应当实时进行核查，采用干系圭表保障后续交易的正 常进行。因基金管理东说念主自设额度与最高额度产生突破而酿成的损失，基金托管东说念主不承担相应 包袱。 管东说念主有弥散的处理时间（至少为 2 个责任小时）                       。在每个交易日 13:00                                   （盘中进击报告为 10:00） 以后收到的最高额度干系信息或盘中进击报告信息，基金托管东说念主不保证当日完成报告过程。 基金管理东说念主因最高额度信息有误或发生紧要变化需进行盘中进击报告时，需按照中国结算相 关限定提交相应材料，并在过后蚁集基金托管东说念主（如需要）向沪、深交易所提交书面说明。 完备的资金前端戒指业务过程，按时对资金前端戒指干系责任进行合规审查；因任何一方未 按照《业务功令》限定而导致的成果，由该方承担。 的，沪、深交易所、中国结算不错采用调整最高额度、暂停资金前端戒指、限制交易单元接 入等处置圭表。基金托管东说念主不承担包袱。 而免除。   （四）资金、证券账目和交易记载查对   （1）交易记载的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外走漏净值之前，必须保证 本日扫数执行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载实足一致。若是执行交易记载与管帐账 簿记载不一致，酿成基金管帐核算不完好或不真正，由此导致的损失由基金管理东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。                                        托管公约   （3）证券账目的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （五）申购、赎回的资金计帐   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金管理东说念主按干系业 务功令及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由基金管理东说念主负责与联系 当事东说念主确定到账日历并请教基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金管理 东说念主采用圭表进行催收，基金托管东说念主应提供必要的协助，由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主 负责向包袱方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有弥散的资金，基金 托管东说念主应根据中国证券登记结算有限包袱公司结算数据或管理东说念主出具的划款指示按时拨付； 因基金银行托管账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，托管东说念主不承担包袱； 如系基金管理东说念主的原因酿成，包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。              八、   基金钞票净值狡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的狡计和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目狡计， 精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的时弊计入基金财产。基金管理东说念主 不错开发大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有限定的，从其限定。   基金管理东说念主应每个估值日对基金钞票估值，但基金管理东说念主根据法律法例或《基金合 同》的限定暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 辅导》特地他法律、法例的限定。用于基金信息走漏的基金钞票净值和基金份额净值由基 金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日对基金钞票估值后，将 基金钞票净值、基金份额净值以两边认同的形势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后以两边认同的形势发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按限定对基金净值赐与 公布。                                     托管公约   根据《基金法》         ，基金管理东说念主狡计并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主狡计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金管理东说念主，就与本基金联系的 管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分顾问后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制限定的，从 其限定。如有新增事项，按最新限定估值。  （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票援手证券和银行进款本息、股指期货合约、 应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及紧要变化成分，调整最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的钞票援手证券，给与估值时候确定公允价值； 活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，鄙俚市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应给与估值时候确定其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                                       托管公约 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等涌现受限股票，按监管机构或行业协会联系限定确定公 允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种（含钞票援手证券），按照第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种（含钞票支 握证券）    ，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利 率不存在夸耀各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一债券同期在两个或者两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。   （6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照干系法律法例及行业协会的干系 限定进行估值。   （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （9）干系法律法例以及监管部门有强制限定的，从其限定。如有新增事项，按国度最 新限定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、智商及相 关法律法例的限定或者未能充分选藏基金份额握有东说念主利益时，应立即请教对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据联系法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分顾问后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值失实的处理形势                                        托管公约   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳健、合理的圭表确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额净 值失实。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主本身的舛讹酿成估值失实，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛讹的包袱东说念主应当对由于该 估值失实遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值失实处理原则”给予赔 偿，承担补偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府报告差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实包袱方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担；由于估值失实包袱方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估值失实包袱方对径直损失承担补偿 包袱；若估值失实包袱方照旧积极融合，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值失实包袱方鄙俚更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的包袱方对子系当事东说念主的径直损失负责，不对波折损失负责，何况仅对 估值失实的联系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 包袱方仍鄙俚估值失实负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实包袱方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求委用欠妥得利的权力；若是取得不 当得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额 加上照旧取得的欠妥得利返还的总和普及其执行损失的差额部分支付给估值失实包袱方。   （4）估值失实调整给与尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的形势。   估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智商如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定                                       托管公约 估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的包袱方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与改变，通报基金托管东说念主， 并采用合理的圭表细心损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，请教基金托 管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分顾问后，尚弗成达成一致的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公 章的书面说光泽，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。   （4）若基金管理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托 管东说念主未对狡计过程冷漠疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 握有东说念主损失的，应根据法律法例的限定对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应的责 任。   （5）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金钞票净值和基金份额净值的狡计结果，固然多 次再行狡计和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时走漏净值的情形，以基金管理东说念主的计 算结果对外走漏，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，基金托管东说念主赐与免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采用了必要合理的圭表后仍不 能发现该失实，进而导致净值狡计失实酿成基金份额握有东说念主的损失，以及由此酿成以后交易 日净值狡计顺延失实而引起的基金份额握有东说念主的损失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责赔 偿。   （7）前述内容如法律法例或监管机关另有限定的，从其限定处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。                                      托管公约   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按本公约约定的估值方法的第（7）项进行估值时，所造 成的时弊不手脚基金钞票估值失实处理。   （2）由于证券、期货交易所、指数编制单元及登记结算公司品级三方机构发送的数据 失实原因，或由于国度管帐计谋变更、市集功令变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采用必要、稳健、合理的圭表进 行查验，然而未能发现该失实的，由此酿成的基金钞票估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应免除补偿包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的圭表裁汰或排斥由此酿成 的影响。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统诞生而产生的净值狡计尾差，以基金 管理东说念主狡计结果为准。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门限定的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一记账方法理会 计处理原则，分别寂然时诞生、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 改变，保证干系各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和按时说明的编制和复核                                       托管公约   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后5个责任日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更 的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在限定网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管 理东说念主不再更新基金招募说明书。   季度说明应在季度结果之日起15个责任日内赐与公告；中期说明在上半年结果之日起 两个月内赐与公告；年度说明在每年结果之日起三个月内赐与公告。《基金合同》收效不 足2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面请教基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度说明完 成当日，将联系说明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成复 核，并将复核结果书面请教基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期说明完成当日，将联系说明提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度说明完成当日，将联系说明提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核结果书面请教基金管理东说念主。基金管理东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传的确形势或两边约定的其他形势进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理形势为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的说明上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核宗旨书，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主 弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐说明、季度说明、中期说明或年度说明复核完结后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构对干系文献审核时提醒。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。                  九、   基金收益分派                                      托管公约   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金收益分派原则 时，基金管理东说念主不错进行收益分派；在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标 的指数同期增长率进行狡计，狡计方法参见招募说明书； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动蚀本为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 对基金收益分派原则进行调整，无需召开基金份额握有东说念主大会。   （三）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派时间、分派 数额及比例、分派形势等内容。   （四）收益分派决议真实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在限定弁言公 告。   （五）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                  十、   基金信息走漏   （一）障翳义务            、《基金合同》、《信息走漏办法》特地他联系限定外，基金管理东说念主 和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予障翳。基金管理东说念主                                     托管公约 与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开走漏之前，先行对两边和基金份额握有 东说念主大会之外的任何机构、组织和个东说念主泄露。法律法例另有限定的除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所细察的基金的障翳信息，何况应当将障翳信息 限制在为履行前述义务而需要了解该障翳信息的职员界限之内。然而，如下情况不应视为 基金管理东说念主或基金托管东说念主违背障翳义务：   （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致障翳信息被走漏、泄露或公开；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为顺从和遵从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开；   （3）监管机关要求走漏的；   （4）因不可抗力发生信息走漏或公开的。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管公约、基金家具资 料摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金份额折算日和折算结果公告、基 金份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回对价、基金份额申购、赎回 清单、基金按时说明（包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明（含钞票组合季 度说明））、临时说明、清亮公告、基金份额握有东说念主大会决议、基金投资股指期货的信息披 露、基金投资钞票援手证券的信息走漏、参与融资和转融通证券出借业务的公告、计帐报 告等中国证监会限定的其他信息。基金年度说明需经适合《中华东说念主民共和国证券法》限定 的管帐师事务所审计后，方可走漏。   （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏智商   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，诚 实信用，严守玄机。基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法例、《基金合同》的限定各 自承担相应的信息走漏职责。基金管理东说念主负责办理与基金联系的信息走漏事宜，基金托管 东说念主应当按照干系法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复 核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主赐与公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证按照法定的形势和时限履行信 息走漏义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会限定的时间内，将应予走漏的基金信息通过限定弁言披                                      托管公约 露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过限定报刊或基金托 管东说念主的互联网网站公开走漏。  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金干系信息：  （1）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；  （2）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （3）基金暂停估值的情形；  （4）法律法例、         《基金合同》或中国证监会限定的情况。  基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的限定和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定 期说明、更新的招募说明书、基金家具尊府摘抄、基金计帐说明等公开走漏的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。  基金年度说明中的财务管帐说明必须经适合《中华东说念主民共和国证券法》限定的管帐师 事务所审计。  照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例限定将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额握有东说念主查询联系文献提供必要的场 所和其他便利。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。  （四）基金托管东说念主说明  基金托管东说念主应按《基金法》             、《信息走漏办法》和其他联系法律法例的限定于上半年度 结果之日起两个月内、每年结果之日起三个月在基金中期说明及年度说明平分别出具托管 东说念主说明。                  十一、 基金用度  （一）基金管理费的计提比例和计提方法                                       托管公约   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.5%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主，基金管理东说念主需于用度支付前提供管理费及管理费风险准备金（如需）拆分 形势及收款账户说明。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）证券、期货交易、结算等用度、                   《基金合同》收效后与基金干系的信息走漏用度、 基金份额握有东说念主大会用度、            《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、公证费、 仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、基金的干系账户的开户用度及选藏用度、基金上市 费及年费、场内注册登记用度、IOPV 狡计与发布用度、收益分派中发生的用度等根据联系 法例、《基金合同》及相应公约的限定，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度 执行支拨金额支付，列入当期基金用度。基金托管资金账户发生的银行结算用度、汇划费、 账户管理费等银行用度以及证券账户等开户用度，由托管东说念主径直从资金账户中扣划，毋庸管 理东说念主出具指示。   （四）不列入基金用度的技俩   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、《基金合同》收效前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息走漏费 用等用度）、标的指数许可使用费、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据干系 法律法例以及中国证监会的联系限定不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。   （五）基金管理费、基金托管费的复核智商                                    托管公约   基金托管东说念主对不适合《基金法》、《运作办法》等联系限定、                             《基金合同》以及本公约的 其他用度有权断绝扩充。   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管公约和《基金 合同》的联系限定进行复核。   （六）若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背联系法律法例的联系限定和《基金合同》                                       、 本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面诠释，若是基金托管 东说念主以为基金管理东说念主无正大或合理的事理，不错断绝支付。                                          托管公约             十二、 基金份额握有东说念主名册的看护   （一）基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应按照当今干系功令分别看护基金份额握有东说念主名册。看护形势不错给与电子或文档的形 式。看护期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东说念主要求或编制中期说明和年度说明前，基金管理东说念主应将联系尊府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所 看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从障翳义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名册，应按联系 法例限定各自承担相应的包袱。   （二）基金份额握有东说念主名册的提交   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日 内提交；    《基金合同》收效日、             《基金合同》断绝日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额握 有东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。              十三、 基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存财产业务行动的记载、账册报表和其他干系尊府。基金托管东说念主应保存 基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系尊府。基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按 限定的期限看护，保存期限不少于法定最低期限。   （二）合同档案的建立                                        托管公约 基金托管东说念主，并在 10 个责任日内将合同文本底本投递基金托管东说念主处。 两边约定的其他形势发送给基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相 应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和枢纽合同等，承担障翳义务并保存，保存期限不少于法定最低期限。           十四、 基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金管理阅历；   （2）被基金份额握有东说念主大会受命；   （3）照章闭幕、被照章拔除或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个握有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议收效后 2 日内在限定弁言公告；                                        托管公约   （6）派遣：基金管理东说念主职责断绝的，基金管理东说念主应妥善看护基金管理业务尊府，实时 向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念阁下理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应实时吸收。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值和净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责断绝的，应当按照法律法例限定聘任管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主联系的称号字样。 前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需采用审慎圭表确保基金财产的安全，不对基金份额握有 东说念主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主尽快归附基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额握有东说念主大会受命；   （3）照章闭幕、被照章拔除或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或整个握有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议收效后 2 日内在限定弁言公告；                                       托管公约   （6）派遣：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务尊府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法例限定聘任管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采用审慎圭表确保基金财产的安全，不对基金 份额握有东说念主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快派遣基金 钞票。   （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换   （1）提名：若是基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或整个握有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述智商进行；   （3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金托管东说念主的基 金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在限定弁言上蚁集公告。                 十五、 拦阻行动   托管公约当事东说念主拦阻从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其管理或托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金筹办过程中任何尚未按法律法例限定的 形势公开走漏的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。                                     托管公约  （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的平常有用指示拖延或断绝扩充。  （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然，其高等基金管理东说念主员和其他 从业东说念主员相互兼职。  （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、                                  《基金合同》 或托管公约的限定进行刑事包袱的除外。  （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动（同本公约第 三章约定内容）       ：  （1）承销证券；  （2）违背限定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有限定的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱特地他不正大的证券交易行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会限定拦阻的其他行动。  如法律法例或监管部门取消或调整上述拦阻性限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行稳健智商后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的限定扩充。        十六、 托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更与断绝  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的限定有任何突破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管公约断绝：  （1）《基金合同》断绝；  （2）基金托管东说念主闭幕、照章被拔除、停业或有其他基金托管东说念主吸收基金钞票；  （3）基金管理东说念主闭幕、照章被拔除、停业或有其他基金管理东说念主吸收基金管理权；  （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》限定的断绝事项。                                       托管公约  （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》限定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组调治吸收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐说明；  （5）聘任管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐说明出具法 律宗旨书；  （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）璧还基金债务；  （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项限定璧还前，不分派给基金份额握有东说念主。  计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经适合《中华东说念主民共和国证                                     托管公约 券法》限定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在限定网站上，并将计帐说明提 示性公告登载在限定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应适正当定最低要求。              十七、 爽约包袱和包袱折柳   （一）本公约当事东说念主不履行本公约或履行本公约不适合约定的，应当承担爽约包袱。   （二）因本公约当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的，应当分别对各 自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的，应当 承担连带补偿包袱。   （三）一方当事东说念主违背本公约，给另一方当事东说念主酿成损失的，答应担补偿包袱。   （四）发生下列情况时，当事东说念主免责： 社会动乱、非一方舛讹情况下的电力和通信故障、系统故障、设备故障、收集黑客报复以及 证监会、交易所、证券业协会、基金业协会限定的其他情形；遇到不可抗力情况的爽约方应 在情况发生后尽所能采用必要的圭表保护两边利益、细心损失的进一步扩大并尽快请教另一 方； 机构的限定手脚或不手脚而酿成的损失等； 损失等； 券公司等其他机构负责计帐交收的基金财产（包括但不限于保证金账户内的资金、期货合约 等）特地收益，因该等机构诈骗、飞动、罪过、停业等原因给基金财产带来的损失等。   （五）当事东说念主一方爽约，另一方在职责界限内有义务实时采用必要的圭表，奋发细心损                                     托管公约 失的扩大。   （六）爽约行动虽已发生，但本公约大概不绝履行的，在最大限制地保护基金份额握有 东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本公约。   （七）本公约所述包袱折柳仅指基金/基金管理东说念主、基金/基金托管东说念主之间的包袱折柳， 并不影响承担包袱一地方其他包袱方追索的权力。   （八）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的成分导致业务出现差错，基金管理东说念主和 基金托管东说念主固然照旧采用必要、稳健、合理的圭表进行查验，然而未能发现该失实的，由此 酿成基金财产或基金投资者损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然而基金管理东说念主 和基金托管东说念主应当积极采用必要的圭表排斥或裁汰由此酿成的影响。   （九）本公约所指损失均为径直经济损失。            十八、 适用法律与争议处置形势   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港终点行政区、澳 门终点行政区和台湾地区法律）并从其诠释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约联系的争议可通过友好 协商处置。如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济买卖仲裁委 员会按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东说念主具有料理力，除非仲裁裁决另有限定，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝诚恳、 勤恳、守法地履行《基金合同》和《托管公约》限定的义务，选藏基金份额握有东说念主的正当权 益。               十九、 托管公约的遵循   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章或盖印，公约当事东说念主两边根据 中国证监会的宗旨修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为肃穆文本。                                          托管公约   （二）本公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效，与《基 金合同》具有同等法律遵循。本公约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本公约自收效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律料理力。   （四）本公约底本一式 5 份，公约两边各执 2 份，上报联系监管部门 1 份，每份具有同 等法律遵循。                二十、 托管公约的签订   本托管公约经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管公约上盖印， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表签章，并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。                               托管公约  本页无正文，为《天弘中证机器东说念主交易型绽放式指数证券投资基金托管公约》 的签章盖印页。

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