在线av 中文 祥瑞科技改进夹杂A,祥瑞科技改进夹杂C: 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)
发布日期:2024-10-01 06:18 点击次数:78パナソニック 分電盤 大形リミッタースペースなし 露出・半埋込両用形 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金 招募说明书(更新) 基金经管东谈主:祥瑞基金经管有限公司 基金托管东谈主:祥瑞银行股份有限公司 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 枢纽领导 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2019 年 12 月 4 日证监许可[2019]2668 号文注册。本基金基金合同收效日为 2020 年 3 月 6 日。 基金经管东谈主保证本招募说明书的内容确凿、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出实 质性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券商场,基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动,投资者根据所 捏有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整 体政事、经济、社会等环境因素对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券特 有的非系统性风险,由于基金份额捏有东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性风险,基金经管东谈主 在基金经管实施过程中产生的积极经管风险、本基金的特定风险等。 本基金为夹杂型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基金,低于股 票型基金。 投资有风险,投资者在投成本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金家具资料概要等信息线路文献,全面意识本基金的风险收益特征和家具本性,并充分考 虑投资者自身的风险承受能力,感性判断商场,严慎作念出投资决策,并对认购(或申购)基 金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者 兴隆”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险,由 投资者自行包袱。投资者投资于本基金在极点情况下可能损失沿途本金。 基金的过往功绩并不预示其明天表现。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成对本 基金功绩表现的保证。 基金经管东谈主依照恪尽责守、丰足信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 当本基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时,基金经管东谈主履行相应门径后,可 以启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等考虑章节。侧袋机制实 施期间,基金经管东谈主将对基金简称进行特殊绚烂,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额捏有东谈主仔细阅读相关内容并海涵本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%,但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。 本基金参与内地与香港股票商场交游互联互通机制下港股通相关业务,基金金钱投资于 港股,会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游法则等各别带来的特 有风险。本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化,选定将部分基金金钱投 资于港股或选定不将基金金钱投资于港股,本基金金钱并非势必投资港股。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化,选定将部分基金金钱投资于科创板股票 或选定不将基金金钱投资于科创板股票。本基金金钱并非势必投资科创板股票。 本基金可投资科创板股票,除了需要承担与 A 股访佛的商场波动风险等一般投资风险之 外,本基金还濒临科创板因投资标的、商场轨制以及交游法则等各别带来的私有风险,包括 流动性风险、退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。 投资者说明清醒并同意申购本基金基金份额的行径即视为同意履行全力配合基金经管 东谈主穿透识别最终投资者(穿透识别规范以法律法例、自律法则及相关开户机构的要求为准, 下同)的义务,如投资者拒却配合基金经管东谈主进行穿透识别最终投资者的,基金经管东谈主有权 拒却投资者的申购恳求,申购恳求依然说明的,基金经管东谈主有权强制赎回相应的基金份额。 本招募说明书所载内容截止日期为 2024 年 6 月 30 日,其中投资组合求教与基金功绩截 止日期为 2024 年 6 月 30 日。考虑财务数据未经审计。 本基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司于 2024 年 9 月 26 日对本招募说明书进行了复核。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第一部分 弁言 《祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明 书”)依 据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资 基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金运 作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》 (以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管法则》 (以下简称“《流动性风险经管法则》”)过火他考虑法则以及《祥瑞科技改进夹杂型证券 投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)编写。 本招募说明书表现了祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金的投资标的、策略、风险、费率 等与投资东谈主投资决策考虑的必要事项,投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性叙述或者紧要遗漏,并对其 确凿性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的资料恳求召募 的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献,其他与本基金相关的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述,均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基 金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主,其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他考虑法则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务,应戒备查阅基金合同。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 基金合同的任何灵验校正和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正, 自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管法则》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体,包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 存续或经考虑政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 赐与变现的金钱,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款(含协 议约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、金钱 支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交游的债券等 式,将基金颐养投资组合的商场冲击成老实配给实践申购、赎回的投资者,从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等行动 经验并与基金经管东谈主订立了基金销售服务条约,办理基金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 受祥瑞基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束,并得到中国证监会书面说明的日期 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 通交游日,则本基金不敞开) 理东谈主所经管的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则,由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵照 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现金的行径 件,恳求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调遣为基金经管东谈主经管的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的余额) 高出上一敞开日基金总份额的 10% 有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费,但不从本类别金钱入网提销 售服务费的基金份额,称为 A 类份额;在认购、申购时不收取认购费、申购费,而是从本类 别基金金钱入网提销售服务费的基金份额,称为 C 类份额 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他金钱的价值总和 额净值的过程 券交游服务公司,向香港联合交游所进行申报,买卖法则范围内的香港联合交游所上市的股 票 线路办法》法则的互联网网站(包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站)等媒介 证券期货投资经管办法》及相关法律法例法则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 其更新 置清理,方针在于灵验禁止并化解风险,确保投资者得到自制对待,属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的金钱;(二)按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 紧要不笃定性的金钱;(三)其他金钱价值存在紧要不笃定性的金钱 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第三部分 基金经管东谈主 一、基金经管东谈主概况 称号:祥瑞基金经管有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 办公地址:深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 法定代表东谈主:罗春风 确立日期:2011 年 1 月 7 日 批准确立机关及批准确立文号:中国证监会证监许可【2010】1917 号 组织神气:有限职责公司(中外合股) 注册成本:东谈主民币 130,000 万元 存续期限:捏续策划 考虑东谈主:马杰 考虑电话:0755-22623179 鼓动称号、股权结构及捏股比例: 鼓动称号 出资额(万元) 出资比例 祥瑞信赖有限职责公司 88,647 68.19% 大华金钱经管有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30% 共计 130,000 100% 基金经管东谈主无任何紧要行政处罚记录。 客服电话:400-800-4800(免远程话费) 二、主要东谈主员情况 (一) 董事、监事及高等经管东谈主员 罗春风先生,董事长,博士,高等经济师,曾任职中华世界总工会国际部干部、祥瑞保 险集团办公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金经管有 限公司副总司理、祥瑞基金经管有限公司总司理。现任祥瑞基金经管有限公司董事长,兼任 深圳祥瑞汇通投资经管有限公司推论董事。 肖宇鹏先生,董事,学士,曾任职中国证监会系统、祥瑞基金经管有限公司督察长。现 任祥瑞基金经管有限公司总司理。 张智淳女士,董事,学士,曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司企划部盘算推算经管岗/ 精算岗、中国祥瑞保障(集团)股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国祥瑞财产保障股份有限公司商场企划部副总司理、中国祥瑞保障(集团)股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会文书,现任中国祥瑞保障(集团)股 份有限公司首席财务官(财务负责东谈主),兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证 券股份有限公司董事、祥瑞信赖有限职责公司董事、祥瑞科技(深圳)有限公司董事、深圳 祥瑞抽象金融服务有限公司董事、祥瑞国际融资租出有限公司董事、中国祥瑞保障国外(控 股)有限公司董事。 孙建平先生,董事,硕士,曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、祥瑞产 险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO,现任中国祥瑞保障(集团)股份有限公司首席东谈主力资源推论官。 李亚男女士,董事,硕士,曾任职花旗银行(中国)有限公司、上海证券交游所、祥瑞 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队推论副总司理,现任中国祥瑞保障(集团)股份 有限公司金钱管控中心高等金钱策略司理。 张志坚先生,董事,学士,曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券(印 尼)董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行(中国)有限公司上海 分行行长兼中国区企业与交易部主管,现任大华银行集团番邦平直投资筹商与机构配合统筹 部董事总司理兼主管,兼任大华银行越南分行成员委员会成员。 张文杰先生,董事,学士,曾任职新加坡政府投资公司“绝顶投资部门”首席投资员、 大华金钱经管有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管,现任大华金钱经管有限公 司推论董事及首席推论长,兼任大华金钱经管(泰国)有限公司董事、大华金钱经管(马来 西亚)有限公司董事、大华金钱经管(中国台湾)有限公司董事。 薛世峰先生,独处董事,硕士,曾任职江西省行政学院真挚、深圳市龙岗镇投资经管公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律照顾人,后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师, 现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东谈主、专职讼师,兼任广东惠来农村交易银行股份有限公司 独处董事。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 李娟娟女士,独处董事,学士,曾任职安徽交易高等专科学校教师、深圳兴粤管帐师事 务所神气司理、深圳工作时刻学院经济系教师、管帐专科主任、深圳工作时刻学院计财处处 长、深圳工作时刻学院经济学院副院长,现任深圳明阳电路科技股份有限公司独处董事、深 圳市谈尔顿电子材料股份有限公司独处董事。 刘雪生先生,独处董事,硕士,曾任职深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团管帐师、财务司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部门临时负责 东谈主、文书长助理,现任深圳市注册管帐师协会文书长,兼任喜兆业集团控股有限公司独处董 事。 潘汉腾先生,独处董事,学士,曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高等推论副总裁,现任 UOL GROUP LIMITED 独处董事。 许黎女士,监事会主席,学士,曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国祥瑞保障(集团)股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞抽象金融 服务有限公司稽核监察神气中心银行投资审计部,现任中国祥瑞保障(集团)股份有限公司 内控经管中心稽核监察部高等司理,兼任祥瑞信赖有限职责公司监事、祥瑞证券股份有限公 司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞建造投资有限公司监事、祥瑞好房(上海)电子商 务有限公司监事、祥瑞城市信息服务(深圳)有限公司监事、祥瑞城市建造科技(深圳)有 限公司监事。 冯方女士,监事,硕士,曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦金钱经管公司以及新加坡毕 盛金钱公司、鼎崴成本经管公司,现任大华金钱经管有限公司风控主管。 郭晶女士,监事,硕士,曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源经管岗,现 任祥瑞基金经管有限公司东谈主力资源室司理。 李峥女士,监事,硕士,曾任职德勤华永管帐师事务所高等审计员、深圳市宝能投资集 团财务部管帐主管,现任祥瑞基金经管有限公司监察稽核副总监。 罗春风先生,博士,高等经济师。曾任职中华世界总工会国际部干部,祥瑞保障集团办 公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、 祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金经管有限公司副总 司理、祥瑞基金经管有限公司总司理,现任祥瑞基金经管有限公司董事长,兼任深圳祥瑞汇 通投资经管有限公司推论董事。 肖宇鹏先生,学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金经管有限公司督察长。现任祥瑞 基金经管有限公司总司理。 林婉文女士,毕业于新加坡国立大学,领有学士和荣誉学位,新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员,大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投金钱品销售主管、大 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 华银行集团行长助理,大华金钱经管公司大中华区业务开发主管,高等董事。现任祥瑞基金 经管有限公司副总司理。 陈特正先生,学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理,龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳分行信贷审批部总经 理、祥瑞银行总行公司授信审批部高等审批师、祥瑞银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任祥瑞基金经管有限公司督察长。 王金涛先生,学士。曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任,经 理、祥瑞基金筹备组渠谈销售部司理、深圳祥瑞汇通投资经管有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金经管有限公司总司理助理。 (二) 基金司理 翟森先生,北京大学计较机应用时刻硕士。曾担任深圳前海大宇成本经管有限公司研究 员。2016 年 6 月加入祥瑞基金经管有限公司,曾担任研究中心行业研究员。现担任祥瑞新 兴产业夹杂型证券投资基金(LOF)(2020-12-29 于今)、祥瑞纯真配置夹杂型证券投资基 金(2021-09-15 于今)、祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金(2022-08-15 于今)基金司理。 历任基金司理,张俊生,2020 年 03 月 06 日至 2022 年 08 月 26 日任本基金基金司理; 李化松,2022 年 08 月 15 日至 2023 年 12 月 25 日任本基金基金司理;李化松,2020 年 03 月 17 日至 2021 年 08 月 26 日任本基金基金司理。 (三) 权益投资决策委员会成员 公司总司理助理李化松先生,权益投资中心权益投资总监神爱前先生,权益投资中心投 资推论总司理黄维先生,研究中心研究推论总司理张晓泉先生。 上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 (四) 固定收益投资决策委员会成员 公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理张恒先生、 固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责东谈主田元强先生、固定 收益投资中心基金司理刘晓兰女士。 上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金经管东谈主的职责 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 售、申购、赎回和登记事宜; 理和运作基金财产; 基金财产和基金经管东谈主的财产互相独处,对所经管的不同基金隔离经管,隔离记账,进行证 券投资; 任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产; 金合同》等法律文献的法则,按考虑法则计较并公告基金净值信息, 笃定基金份额申购、 赎回的价钱; 同》过火他考虑法则另有法则外,在基金信息公开线路前应予守秘,不向他东谈主表露; 益; 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会; 以上; 够按照《基金合同》法则的期间和方式,随时查阅到与基金考虑的公开资料,并在支付合理 成本的条件下得到考虑资料的复印件; 管东谈主; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 承担抵偿职责,其抵偿职责不因其退任而免除; 《基金合同》变成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿; 承担职责; 理东谈主承担沿途召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 四、基金经管东谈主的承诺 的行径,并承诺建立健全里面抵制轨制,选定灵验措施,防守违背《证券法》行径的发生; 选定灵验措施,防守下列行径的发生: (1)将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不自制地对待经管的不同基金财产; (3)利用基金财产或职务便利为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益; (4)向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游行动; (7)粗莽职守,不按照法则履行职责; (8)法律、行政法例和中国证监会法则退却的其他行径。 法例、规章及行业表率,丰足信用、勤奋尽责,不从事以下行动: (1)越权或违章策划; (2)违背基金合同或托管条约; (3)挑升毁伤基金份额捏有东谈主或其它基金相关机构的正当权益; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (4)在向中国证监会报送的资料中公私分明; (5)拒却、干扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管; (6)粗莽职守、滥用权柄; (7)表露在职职期间瞻念察的考虑证券、基金的交易机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算推算等信息; (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外,平直或障碍进行其它股票投资; (9)协助、接受寄托或以其它任何神气为其它组织或个东谈主进行证券交游; (10)违背证券交游形势业务法则,利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱, 禁止商场 顺序; (11)贬损同行,以进步我方; (12)在公开信息线路和告白中挑升含有子虚、误导、诈骗身分; (13)以不正当妙技谋求业务发展; (14)有悖社会公德,毁伤证券投资基金东谈主员形象; (15)其它法律、行政法例退却的行径。 为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益,本基金退却从事下列行径: (1)承销证券; (2)违背法则向他东谈主贷款或者提供担保; (3)从事承担无穷职责的投资; (4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有法则的除外; (5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资; (6)从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正当的证券交游行动; (7)法律、行政法例和中国证监会法则退却的其他行动。 法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性法则,如适用于本基金, 基金经管 东谈主在履行顺应门径后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的法则推论。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实践抵制东谈主或者 与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要关 联交游的,应当顺应基金的投资标的和投资策略,衔命基金份额捏有东谈主利益优先的原则,防 范利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照商场自制合理价钱推论。相关交游必 须预先得到基金托管东谈主的同意, 并按法律法例赐与线路。紧要关联交游应提交基金经管东谈主 董事会审议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。 五、基金司理承诺 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 大利益; 容、基金投资盘算推算等信息,或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关的交游行动; 六、基金经管东谈主的里面抵制轨制 为保证公司表率化运作,灵验地防守和化解策划风险,促进公司诚信、正当、灵验策划, 保障基金份额捏有东谈主利益,真贵公司及公司鼓动的正当权益,本基金经管东谈主建立了科学、严 密、高效的里面抵制体系。 (1)保证公司策划经管行动的正当合规性; (2)保证基金份额捏有东谈主的正当权益不受骚动; (3)结束公司适应、捏续发展,真贵鼓动权益; (4)促进公司全体职工坚守工作操守,方正诚信,廉明自律,勤奋尽责; (5)保护公司最枢纽的成本:公司声誉。 (1)全面性原则:里面抵制必须隐敝公司的通盘部门和岗亭,渗入各项业务过程和业 务方法,并浩荡适用于公司每一位职员; (2)审慎性原则:里面抵制的中枢是灵验防守各式风险,公司组织体系的组成、里面 经管轨制的建立都要以防守风险、审慎策划为起点; (3)互相制约原则:公司建树的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡; (4)独处性原则:公司根据业务的需要确立相对独处的机构、部门和岗亭;公司里面 部门和岗亭的建树必须权责分明; (5)灵验性原则:各式里面经管轨制具有高度的巨擘性,应是通盘职工严格遵照的行 动指南;推论里面经管轨制不成有任何例外,任何东谈主不得领有特出轨制或违背规章的权力; (6)当令性原则:里面抵制应具有前瞻性,何况必须跟着公司策划计谋、策划方针、 策划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修 改和完善; (7)成本效益原则:公司运用科学化的策划经管方法缩短运作成本,进步经济效益, 力图以合理的抵制成本达到最好的里面抵制效果; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (8)防火墙原则:公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离, 基金投资研 究、决策、推论、清理、评估等部门和岗亭,应当在物理上和轨制上 顺应禁止。 公司制定了合理、完备、灵验并易于推论的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其着力大小分为四个层面:第一个层面是公司里面抵制大纲,它是公司制定各项 规章轨制的撮要和统治;第二个层面是公司基本经管轨制, 包括风险抵制轨制、投资经管 轨制、基金管帐轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息时刻经管轨制、公司财务轨制、 资料档案轨制、功绩评估探员轨制和遑急应变轨制;第三个层面是部门业务规章,是在基本 经管轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭职责、操作守则等的具体说明; 第四个层面是业务操作手册,是各项具体业务和经管服务的运行办法,是对业务各个细节、 经过进行的描摹和拘谨。它们的制订、修改、实施、废止应该衔命相应的门径,每一层面的 内容不得与其以表层面的内容相抵御。公司怜爱对轨制的捏续锻真金不怕火,伙同业务的发展、法例 及监管环境的变化以及公司风险抵制的要求,不竭查抄和增强公司轨制的完备性、灵验性。 (1)授权轨制 公司的授权轨制联合于通盘这个词公司行动。鼓动会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权柄,健全公司逐级授权轨制,确保公司各项规章轨制的贯彻推论;各项经济策划业 务和经管门径必须校服经管层制定的操作规程,承办东谈主员的每一项服务必须是在业务授权范 围内进行。公司紧要业务的授权必须选定书面神气,授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要顺应,对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制,对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。 (2)公司研究业务 研究服务应保捏独处、客不雅,不受任何部门及个东谈主的不正当影响;建立严实的研究服务 业务经过,形成科学、灵验的研究方法;建立投金钱品备选库轨制, 研究部门根据投金钱 品的特征,在充分研究的基础上建立和真贵备选库。建立研究与投资的业务交流轨制,保捏 运动的交流渠谈;建立研究求教质地评价体系, 不竭进步研究水平。 (3)基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防守原则和效狂妄原则制定合理的决 策门径;在进行投资时应有明确的投资授权轨制,并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和考 核轨制。建立严格的投资退却和投资限制轨制,保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与经管轨制,将要点投资限制在法则的风险权名额度内;对于投资结果建立科学的投资 经管功绩评价体系。 (4)交游业务 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 建立鸠集交游室和鸠集交游轨制,投资指示通过鸠集交游室完成;应建立交游监测系统、 预警系统和交游反馈系统,完善相关的安全设施;鸠集交游室应答交游指示进行审核,建立 自制的交游分配轨制,确保各基金利益的自制;交纪行录应完善,并实时进行反馈、查对和 归档看守;同期应建立科学的投资交游绩效评价体系。 (5)基金管帐核算 公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制,并根据风险抵制点建立严实的管帐系统, 对于不同基金、不同客户独处建账,独处核算;公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值门径等管帐措施确凿、圆善、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算。同期还建立管帐档案看守轨制,确保档案确凿圆善。 (6)信息线路 公司建立了完善的信息线路轨制,保证公开线路的信息确凿、准确、圆善。公司确立了 信息线路负责东谈主,并建立了相应的门径进行信息的采集、组织、审核和发布服务,以此加强 对信息的审查查对,使所公布的信息顺应法律法例的法则, 同期加强对信息线路的检验和 评价,对存在的问题实时提议改进办法。 (7)监察稽核 公司确立督察长,经董事会聘任,报中国证监会相关派出机构招供。根据公司监察稽核 服务的需要,督察长不错列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就里面抵制轨制的推论情 况独速即履行检验、评价、求教、建议职能。督察长如期和不如期向董事会求教公司里面控 制推论情况,董事会对督察长的求教进行审议。 公司确立法律合规监察部开展监察稽核服务,并保证法律合规监察部的独处性和巨擘性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责,严格制订了专科任职条件、操作门径 和组织规律。 法律合规监察部强化里面检验轨制,通过如期或不如期检验里面抵制轨制的推论情况, 促使公司各项策划经管行动的表率运行。 公司董事会和经管层充分怜爱和支捏监察稽核服务,对违背法律法例和公司里面抵制制 度的,追究考虑部门和东谈主员的职责。 (1)基金经管东谈主承诺以上对于里面抵制轨制的线路确凿、准确; (2)基金经管东谈主承诺根据商场变化和公司业务发展不竭完善里面抵制轨制。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第四部分 基金托管东谈主 一、基金托管情面况 称号:祥瑞银行股份有限公司 注册住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址:广东省深圳市福田区益田路5023号祥瑞金融中心B座26楼 法定代表东谈主:谢永林 成立日期:1987年12月22日 组织神气:股份有限公司 注册成本:19,405,918,198元 存续期间:捏续策划 基金托管经验批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号 考虑东谈主:刘华栋 考虑电话:0755-22166388 祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制交易银行(深圳证券交游所 简称:祥瑞银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于2012年6月 接管合并原祥瑞银行并于同庚7月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障(集团)股份有限公司及 其子公司共计捏有祥瑞银行58%的股份,为祥瑞银行的控股鼓动。示寂2024年6月末,祥瑞 银行有109家分行(含香港分行),共1,180家营业机构。 亿元(同比增长 1.9%)、金钱总额 57,540.33 亿元(较上年末增长 3.0%)、接管入款本金 余额 35,708.12 亿元(较上年末增长 4.8%)、披发贷款和垫款总额 3,4229.40 亿元(较上年 末增长 0.2%)。 祥瑞银行总行设金钱托管部,下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金清理室、 企划与抽象服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室,现在部门东谈主员为 75 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 东谈主,为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务相关职工配置王人全且从业教育丰 富,托管部中枢经管层具备银行经管、证券或托管业务十年以上从业教育。 年 6 月末,祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值鸿沟共计 7982 亿,祥瑞银行已托 管 293 只证券投资基金,隐敝了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类 型的基金,喜跃了不同客户多元化的投资搭理需求。 二、基金托管东谈主的里面风险抵制轨制说明 行为基金托管东谈主,祥瑞银行股份有限公司严格遵照国度考虑托管业务的法律法例、行业 监管要求,自愿形成称职策划、表率运作的策划理念和策划作风;确保基金财产的安全圆善, 确保考虑信息的确凿、准确、圆善、实时,保护基金份额捏有东谈主的正当权益;确保里面抵制 和风险经管体系的灵验性;防守和化解策划风险,确保业务的安全、适应运行,促进策划目 标的结束。 祥瑞银行股份有限公司设有总行独处一级部门金钱托管部,是全行金钱托管业务的经管 和运营部门,专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面抵制和风险经管服务, 具有独处诈骗监督稽核服务的权柄和能力。 金钱托管部具备系统、完善的轨制抵制体系,建立了经管轨制、抵制轨制、岗亭职责、 业务操作经过,不错保证托管业务的表率操作和煦利进行;取得基金从业经验的东谈主员顺应监 管要求;业务经管严格实行复核、审核、检验轨制,授权服务实行鸠集抵制,业务钤记按规 程看守、存放、使用,账户资料严格看守,制约机制严格灵验;业务操作区专门建树,闭塞 经管,实施音像监控;业务信息由专职信息线路东谈主负责,防守泄密;业求结束自动化操作, 防守东谈主为事故的发生,时刻系统圆善、独处。 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和门径 依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用行 业浩荡使用的“金钱托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行法律法例以及基金合同 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 法则,对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并如期编 写基金投资运作监督求教,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核 算服务方法中,对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况 进行检验监督。 (1)每服务日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例抵制方针进行例行监控, 发现投资比例超标等畸形情况,向基金经管东谈主发出版面文告,与基金经管东谈主进行情况核实, 督促其纠正,并实时求教中国证监会。 (2)收到基金经管东谈主的投资指示后,对波及各基金的投资范围、投资对象及交游敌手 等内容进行正当合规性监督。 (3)根据基金投资运作监督情况,如期编写基金投资运作监督求教,对各基金投资运 作的正当合规性、投资独处性和作风显赫性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通落后刻或非时刻妙技发现基金涉嫌违章交游,电话或书面要求经管东谈主进行解释 或举证,并实时求教中国证监会。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 (一) 直销机构 (1)祥瑞基金经管有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 法定代表东谈主:罗春风 考虑东谈主:郑权 考虑电话:0755-22627627 传真:0755-23990088 客服电话:400-800-4800 网址:www.fund.pingan.com (2)祥瑞基金网上交游平台 网址:www.fund.pingan.com 考虑东谈主:张勇 客服电话:400-800-4800 (二) 其他销售机构 本基金其他销售机构信息请详见基金经管东谈主官网公示的销售机构信息表。基金经管东谈主可 根据考虑法律法例法则颐养销售机构,并在基金经管东谈主网站公示。 二、登记机构 祥瑞基金经管有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 办公地址:深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 法定代表东谈主:罗春风 电话:0755-22624581 传真:0755-23990088 考虑东谈主:张平 三、出具法律意见书的讼师事务所 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 讼师事务所:上海市通力讼师事务所 地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主:韩炯 电话:021-3135 8666 传真:021-3135 8600 承办讼师:朝晨、陈颖华 考虑东谈主:陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所 管帐师事务所:普华永谈中天管帐师事务所(特殊庸俗合伙) 住所:中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址:中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 法定代表东谈主:李丹 考虑电话:(021)2323 8888 传真电话:(021)2323 8800 承办注册管帐师:曹翠丽、李崇 考虑东谈主:李崇 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第六部分 基金的召募 基金经管东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他考虑法则 召募本基金,并于 2019 年 12 月 4 日经中国证监会证监许可[2019]2668 号文准予召募注册。 资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东谈主同期发售,共召募 990,651,608.73 份,灵验认购户数为 25,264 户。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第七部分 基金合同的收效 一、基金合同收效 根据考虑法则,本基金喜跃基金合同收效条件,基金合同于 2020 年 3 月 6 日肃肃收效。 自基金合同收效日起,本基金经管东谈主肃肃脱手经管本基金。 二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱鸿沟 《基金合同》收效后,一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的,基金经管东谈主应当在如期求教中赐与线路;一语气 60 个服务日 出现前述情形的,基金经管东谈主应当在十个服务日内向中国证监会求教并提议惩办决策,如捏 续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等,并在六个月内召开基金份额 捏有东谈主大会进行表决。 法律法例或中国证监会另有法则时,从其法则。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回形势 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金经管东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的敞开日及期间 投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理期间为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平时交游日的交游期间(若该服务日为非港股通交游日时, 则本基金不敞开申 购和赎回,具体以届时公告为准),但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后,若出现新的证券交游商场、证券交游所交游期间变更或其他特殊情况, 基金经管东谈主将视情况对前述敞开日及敞开期间进行相应的颐养,但应依照《信息线路办法》 的考虑法则在法则媒介上公告。 本基金于 2020 年 6 月 5 日脱手办理日常赎回、调遣转出等业务。 基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和期间提议申购、赎回或调遣恳求且登记机构说明接 受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 进行计较; 法权益不受毁伤并得到自制对待。 基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行颐养。基金经管东谈主必须依照《信 息线路办法》的考虑法则在法则媒介上公告。 四、申购和赎回的数目限制 民币 1 元(含申购费),追加申购的最低金额不受限制。基金经管东谈主直销网点接受初度申购 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 恳求的最低金额为单笔东谈主民币 50,000 元(含申购费),追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 单笔申购最低金额的限制,初度单笔最低申购金额为东谈主民币 1 元(含申购费),追加申购的 单笔最低申购金额为东谈主民币 1 元(含申购费)。 实践操作中,以各销售机构的具体法则为准。 者捏有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回 等情形导致被迫达到或高出 50%的除外)。 低于 1 份基金份额,账户最低捏有份额不设下限,基金份额捏有东谈主沿途赎回时不受上述限制。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益, 基金经管东谈主基于投资运作与风 险抵制的需要,可选定上述措施对基金鸿沟赐与抵制,具体请参见相关法则。 基金调遣分为调遣转入和调遣转出。通过各销售机构网点调遣的,转出的基金份额不得 低于 1 份。通过本基金经管东谈主官网交游平台调遣的,每次转出份额不得低于 1 份。基金份额 捏有东谈主将捏有份额沿途转出时不受上述限制。 限制。基金经管东谈主必须依照《信息线路办法》的考虑法则在法则媒介上公告。 的基金份额净值,灵验份额单元为份。上述计较结果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位,由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担; 额的基金份额净值,并扣除相应的赎回用度,赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五 入方法,保留到少许点后 2 位,由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。 五、申购与赎回的门径 投资东谈主必须根据销售机构法则的门径,在敞开日的具体业务办理期间内提议申购或赎回 的恳求。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 投资东谈主申购基金份额时,必须在法则期间前全额托付申购款项,不然所提交的申购恳求 不成立。投资东谈主在法则期间前全额托付申购款项,申购恳求成立;基金份额登记机构说明基 金份额时,申购收效。 基金份额捏有东谈主在提交赎回恳求时,必须有填塞的基金份额余额,不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额捏有东谈主递交赎回恳求,赎回成立;基金份额登记机构说明赎回时,赎回 收效。基金份额捏有东谈主赎回恳求收效后,基金经管东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多半赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时,款项 的支付办法参照基金合同考虑条目处理。 如遇证券、期货交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能抵制的因素影响业务处理经过,则赎回款项划付时 间相应顺延,顺延至该因素排斥的最近一个服务日。 基金经管东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内,对上述业务办理期间进行颐养, 基金经管东谈主必须依照《信息线路办法》的考虑法则在法则媒介上公告。 基金经管东谈主应以交游期间结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购或赎回恳求 日(T 日),在平时情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验恳求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构法则的其 他方式查询恳求的说明情况。若申购不获胜或无效,则申购款项本金退还给投资东谈主。 基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定获胜,而仅代表销售机构照实 接收到恳求。申购、赎回恳求的说明以基金份额登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明 情况,投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利,不然,由此产生的任何损失由投资东谈主自行承 担。 六、申购和赎回费率 本基金A类基金份额在申购时收取申购用度,C类基金份额不收取申购用度,但从该类 别基金金钱入网提销售服务费。本基金的申购用度由基金申购东谈主承担,不列入基金财产, 主要用于本基金的商场推广、销售、登记等各项用度。 本基金A类基金份额对申购建树级差费率。投资者在一天之内如若有多笔申购,适用 费率按单笔隔离计较。 本基金A类基金份额的申购费率结构表: 申购金额M(元)(含申购费) 申购费率 M<100万 1.50% 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) M≥500万 每笔1000元 赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担,在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时 收取。赎回费率随赎回基金份额捏有期限的加多而递减,具体费率如下: 捏有期限(N 为日期日) 赎回费率 N<7 天 1.50% A类份额 7 天≤N<30 天 0.75% N≥365 天 0 捏有期限(N 为日期日) 赎回费率 C类份额 N<7 天 1.50% N≥30 天 0 对于A类基金份额捏有东谈主,对捏续捏有期少于7日的投资东谈主收取不低于1.50%的赎回费, 对捏续捏有期长于7日(含7日)但少于30日的投资东谈主收取不低于0.75%的赎回费,并将上 述赎回费全额计入基金财产;对捏续捏有期长于30日(含30日)但少于3个月的投资东谈主收 取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对捏续捏有期长于3 个月(含3个月)但少于6个月的投资东谈主收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额 的50%计入基金财产;对捏续捏有期长于6个月(含6个月)的投资东谈主,将不低于赎回费总 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 额的25%计入基金财产。对于C类基金份额捏有东谈主,对捏续捏有期少于7日的收取不低于 并将上述赎回费全额计入基金财产。 注:1个月为30日,3个月为90日,6个月为180日。 七、申购份额与赎回金额的计较方式 (1) 若投资者选定A类基金份额,则申购份额的计较公式为: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 申购用度适用固定金额: 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 申购份额的计较结果均按照四舍五入方法,保留少许点后2位,由此舛错产生的收益或损 失由基金财产承担。 例:某投资者投资10,000元申购本基金A类基金份额,且该申购恳求被全额说明,对 应的申购费率为1.50%,假设申购当日A类基金份额基金份额净值为1.1500元,则可得到的 A类基金份额为: 申购金额=10,000元 净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22元 申购用度=10,000-9,852.22=147.78元 申购份额=9,852.22/1.1500=8,567.15份 即:投资者选定投资10,000元申购本基金A类基金份额,且该申购恳求被全额说明, 假设申购当日A类基金份额净值为1.1500元,可得到8,567.15份A类基金份额。 (2) 若投资东谈主选定申购C类基金份额,则申购份额的计较公式为:申购份额=申购 金额/申购当日C类基金份额净值 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 例:某投资者投资50,000申购本基金的C类基金份额,且该申购恳求被全额说明,假 设申购当日C类基金份额净值为1.0160元,则可得到的申购份额为: 申购份额=50,000/1.0160=49,212.60份 即:投资者投资50,000申购本基金的C类基金份额,且该申购恳求被全额说明,假设 申购当日C类基金份额净值为1.0160元,可得到49,212.60份C类基金份额。 赎回总金额=赎回份额 ?T日该类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额?赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 赎回金额的计较结果均按照四舍五入方法,保留少许点后2位,由此舛错产生的收益 或损失由基金财产承担。 例:某投资者赎回10,000份A类基金份额且捏有期间大于30日但不悦6个月,赎回费率 为0.50%,假设赎回恳求当日A类基金份额净值是1.0680元,则可得到的赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00元 赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40元 净赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60元 即:投资者赎回10,000份A类基金份额且捏有期间大于30日但不悦6个月,假设赎回申 请当日A类基金份额的基金份额净值是1.0680元,则其可得到的赎回金额为10,626.60元。 例:某投资者赎回10万份C类基金份额,份额捏有期限10天,对应赎回费率为0.50%, 假设赎回恳求当日C类基金份额净值是1.1000元,则其可得到的赎回金额为: 赎回金额=100,000×1.1000=110,000.00元 赎回用度=110,000.00×0.50%=550.00元 净赎回金额=110,000.00-550.00=109,450.00元 即:投资者赎回10万份C类基金份额,份额捏有期限10天,对应赎回费率为0.50%,假 设赎回恳求当日C类基金份额净值是1.1000元,则其可得到的净赎回金额为109,450.00元。 八、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求: 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 申购恳求。 净值。 功绩产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时,经与基金托管东谈主协商说明后,基金经管东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。 例达到或者高出50%,或者变相闪避50%鸠集度的情形。 单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 统、基金登记系统或基金管帐系统无法平时运行。 发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购恳求时,基金经管东谈主应当根据考虑法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第7、8项情形时,基金经管东谈主不错选定比例说明等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限 制,基金经管东谈主也有权拒却该等沿途或者部分申购恳求。如若投资东谈主的申购恳求被沿途或 部分拒却的,被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时,基金管 理东谈主应实时还原申购业务的办理。 九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项: 赎回恳求或减慢支付赎回款项。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 净值。 暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时,经与基金托管东谈主协商说明后,基金经管东谈主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 发生上述情形(第4项除外)之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时,基 金经管东谈主应在当日报中国证监会备案,已说明的赎回恳求,基金经管东谈主应足额支付;如暂 时不成足额支付,应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东谈主, 未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条目处理。基金 份额捏有东谈主在恳求赎回时可预先选定将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情 况排斥时,基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。 十、多半赎回的情形及处理方式 若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调遣中转 出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的余额)高出 前一敞开日的基金总份额的10%,即以为是发生了多半赎回。 当基金出现多半赎回时,基金经管东谈主不错根据基金那时的金钱组合情景决定全额赎回 或部分脱期赎回或减慢支付。 (1) 全额赎回:当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的沿途赎回恳求时,按平时 赎回门径推论。 (2) 部分脱期赎回:当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有困难或以为因支 付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时,基金经管 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额10%的前提下,可对其余赎回恳求延 期办理。对于当日的赎回恳求,应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例,笃定 当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回恳求时不错选定脱期赎回或 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 取消赎回。选定脱期赎回的,将自动转入下一个敞开日不息赎回,直到沿途赎回为止;选 择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废。脱期的赎回恳求与下一敞开日赎 回恳求一并处理,无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额,以 此类推,直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选定,投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 (3) 若本基金发生多半赎回且单个敞开日内单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求高出 前一敞开日基金总份额的20%,基金经管东谈主有权选定具体措施对其进行赎回恳求脱期办理。 基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额捏有东谈主超出20%的赎回 恳求实施脱期办理,而对该单个基金份额捏有东谈主20%以内(含20%)的赎回恳求,基金经管 东谈主根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有 东谈主的赎回恳求一并办理。对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回恳求时不错选定脱期赎回 或取消赎回。选定脱期赎回的,将自动转入下一个敞开日不息赎回,直到沿途赎回为止; 选定取消赎回的,当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废。脱期的赎回恳求与下一敞开日 赎回恳求一并处理,无优先权并以下一敞开日该类基金份额净值为基础计较赎回金额,以 此类推,直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选定,投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 (4) 暂停赎回:一语气2个敞开日以上(含本数)发生多半赎回,如基金经管东谈主以为有 必要,可暂停接受基金的赎回恳求;依然接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项,但不得 高出20个服务日,并应当在法则媒介上进行公告。 当发生上述多半赎回并脱期办理时,基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 法则的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告等方式)在3个交 易日内文告基金份额捏有东谈主,说明考虑处理方法,并在2日内在法则媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 暂停公告。 新敞开申购或赎回公告,并公布最近1个敞开日各种基金份额的基金份额净值。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 露办法》的考虑法则,在法则媒介上刊登从头敞开申购或赎回的公告,并公布最近1个开 放日的各种基金份额的基金份额净值;也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头敞开申 购或赎回的期间,届时不再另行发布从头敞开的公告。 十二、基金调遣 基金经管东谈主不错根据相关法律法例以及本基金合同的法则决定开办本基金与基金管 理东谈主经管的其他基金之间的调遣业务,基金调遣不错收取一定的调遣费,相关法则由基金 经管东谈主届时根据相关法律法例及本基金合同的法则制定并公告,并提前见知基金托管东谈主与 相关机构。 十三、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下,且对基金份额捏有东谈主无骨子性不利影响的前提 下,履行相关门径后,基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会招供的交游形势 或者其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 十四、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形而产生的 非交游过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非交游过户或者按摄影关法律法例或 国度有权机关要求的方式进行处理的行径。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须 是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。 袭取是指基金份额捏有东谈主物化,其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取;捐赠指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体;司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他自 然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对 于顺应条件的非交游过户恳求按基金登记机构的法则办理,并按基金登记机构法则的规范 收费。 十五、基金的转托管 基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构 不错按照法则的规范收取转托管费。 十六、如期定额投资盘算推算 基金经管东谈主不错为投资东谈摆布理如期定额投资盘算推算,具体法则由基金经管东谈主另行法则。 投资东谈主在办理如期定额投资盘算推算时可自行约定每期申购金额,每期申购金额必须不低于基 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 金经管东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所法则的如期定额投资盘算推算最低申购金额。 十七、基金份额的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构 招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的 权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或基金合同另有法则 的除外。 在对基金份额捏有东谈主无骨子性不利影响的前提下,履行相关门径后,如相关法律法例 允许基金经管东谈摆布理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金经管东谈主将制定和实施相应 的业务法则。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部 分或届时发布的相关公告。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第九部分 基金的投资 一、投资标的 在严格抵制风险的前提下,聚焦中国经济转型过程中的优质成长型企业,充分利用公司 投资研究上风,精选投资标的,力图结束基金金钱的永久适应增值。 二、投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包括中小板、创业板、科创板过火他 中国证监会允许基金投资的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行单据、金融债 券、企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、分离交游可调遣债券、可交换债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债、政府支捏机构债券、政府支捏 债券、处所政府债券等中国证监会允许投资的债券)、孳生品(包括股指期货、国债期货、 股票期权)、金钱支捏证券、债券回购、银行入款(包括条约入款、如期入款过火他银行存 款)、同行存单、货币商场器具、现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具,但须顺应中国证监会的相关法则。 基金的投资组合比例为:本基金股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%,投资于港股通 标的股票比例为股票金钱的 0-50%;投资于本基金合同界定的科技改进主题相关证券的比例 不低于非现金基金金钱的 80%。扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证 金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%,现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资 比例依照法律法例或监管机构的法则推论。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行顺应门径后,可 以将其纳入投资范围。 三、投资策略 在大类金钱配置过程中,本基金将对宏不雅经济、国度政策、资金面和商场心扉等可能影 响证券商场的枢纽因素进行研究。通过抽象辩论相关类别金钱的风险收益水平及商场走势, 伙同经济、金融的政策颐养、环境改变过火发展趋势,动态颐养股票、债券、货币商场器具 等金钱的配置比例,优化投资组合。 本基金界定的科技改进主题包括以下相关鸿沟的公司: (1)新一代信息时刻鸿沟,主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息鸠集、 东谈主工智能、大数据、云计较、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等; (2)高端装备鸿沟,主要包括智能制造、航空航天、先进轨谈交通、海洋工程装备及 相关时刻服务等; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (3)新材料鸿沟,主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、 先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关时刻服务等; (4)新能源鸿沟,主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技 术服务等; (5)节能环保鸿沟,主要包括高效节能家具及开发、先进环保时刻装备、先进环保产 品、资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车要道零部件、能源电板及相关时刻服务等; (6)生物医药鸿沟,主要包括生物成品、高端化学药、高端医疗开发与器械及相关技 术服务等; (7)顺应科创板定位的其他鸿沟。 本基金在识别主板、科创板、创业板、中小板等商场的科技改进主题相关企业的基础上, 选定“从上至下”和“从下到上”相伙同的精选策略,构建股票投资组合。 科创板上市企业具有较为昭着的行业特征,以科技改进企业为主,比如 TMT、生物医药、 高端制造等行业,较少受到宏不雅经济波动的影响,其投资价值主要通过行业空间、竞争方式 的分析来挖掘。在投资策略上,本基金选定从下到上的精选个股策略,从公司提供的家具和 服务的研究脱手,测算商场空间,分析公司交易模式的壁垒和竞争方式。 的分析方法上,咱们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净金钱收益率 (ROE)、毛利率等成长性方针。在成长性的定性分析上,本基金强调企业成长能力的可捏 续性,要点从行业成永远景、行业地位、用户浪费民俗、家具远景、盈利能力、财务结构等 方面进行研判。 的上市公司,辩论的因素包括:家具时刻含量、时刻发展远景、时刻闇练进程、研究经费投 入鸿沟、配套政策支捏、研究效率鼎新的经济效果等。 活性、圆善性和表随性的全面检会,包括对通盘权和策划权的分离、对鼓动利益的保护、经 营经管的自主性、政府及母公司对公司里面的滋扰进程,经管决策的推论和传达的灵验性, 鼓动会、董事会和监事会的实践推论情况,企业改制澈底性、企业里面抵制的制订和推论情 况等。因此,公司治理结构是决定公司评估价值的枢纽因素,亦然决定上市公司盈利能力能 否捏续的枢纽因素。 析,优选出具有盈利捏续沉稳增长、价值低估、且在各自行业中具有最初地位的优质上市公 司股票进行投资。针对依然盈利的企业,要点海涵盈利的增长性和盈利质地,领受市盈率法 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (P/E)、市净率法(P/B)估值,对于未盈利的企业,要点海涵公司明天收入的增长性,用 市销率法(P/S)估值。 在港股通标的股票投资策略方面,本基金可通过内地与香港股票商场交游互联互通机制 投资于香港股票商场。在选定具体投资标的时,本基金将参考前述科技改进类股票的投资策 略,通过对行业踱步、交游轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估 值与盈利求教等方面的分析,优先将成长弹性大、基本面邃密、估值具备比较上风的港股纳 入本基金的股票投资组合。 债券投资策略方面,本基金在抽象研究的基础上实施积极主动的组合经管,领受宏不雅环 境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券的投资。在宏不雅环境分析方面,伙同对宏不雅经 济、商场利率、债券供求等因素的抽象分析,根据交游所商场与银行间商场类属金钱的风险 收益特征,如期对投资组合类属金钱进行优化配置和颐养,笃定不同类属金钱的最优权重。 在微不雅商场订价分析方面,本基金以中永久利率趋势分析为基础,伙同经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,要点选定那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率弧线策 略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 本基金将分析金钱支捏证券的金钱特征,测度误期率和提前偿付比率,并利用收益率曲 线和期权订价模子,对金钱支捏证券进行估值。本基金将严格抵制金钱支捏证券的总体投资 鸿沟并进行分散投资,以缩短流动性风险。 本基金参与孳生品投资的时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金经管东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法例因素和成本商场因素, 伙同定性和定量方法,笃定投资时机。基金经管东谈主将伙同证券投资的总体鸿沟,以及中国证 监会的相关戒指和要求,笃定参与孳生品交游的投资比例。 本基金以套期保值为方针,根据风险经管的原则,参与股指期货、国债期货、股票期权 的投资。基金经管东谈主将充分辩论孳生家具自身的收益性、流动性及风险性特征,运用孳生工 具对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融孳生品的杠 杆作用,以达到缩短投资组合的合座风险的方针。 招募说明书更新中公告。 四、投资限制 基金的投资组合应衔命以下限制: 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (1)本基金股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%,投资于港股通标的股票比例为股 票金钱的 0-50%;其中投资于本基金合同界定的科技改进主题相关证券的比例不低于非现金 基金金钱的 80%; (2)每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后,现金或 到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金金钱净值的 5%。前述现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金捏有一家公司刊行的证券(吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较),其市值不高出基金金钱净值的 10%; (4)本基金经管东谈主经管的沿途基金捏有一家公司刊行的证券(吞并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股共计计较),不高出该证券的 10%,实足按照考虑指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目法则的比例限制; (5)本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱支捏证券的比例,不得高出基金金钱净 值的 10%; (6)本基金捏有的沿途金钱支捏证券,其市值不得高出基金金钱净值的 20%; (7)本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)金钱支捏证券的比例,不得高出该金钱支 捏证券鸿沟的 10%; (8)本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱支捏证券,不得 高出其各种金钱支捏证券共计鸿沟的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间,如若其信用品级着落、不再顺应投资规范,应在评级求教发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出; (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总金钱,本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (11)本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金金钱净值 的 40%,进入世界银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年,债券回购到期后不得展 期; (12)本基金经管东谈主经管的沿途敞开式基金捏有一家上市公司刊行的可流通股票,不得 高出该上市公司可流通股票的 15%;本基金经管东谈主经管的沿途投资组合捏有一家上市公司发 行的可流通股票,不得高出该上市公司可流通股票的 30%;实足按照考虑指数的组成比例进 行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制; (13)本基金总金钱不得高出基金净金钱的 140%; (14)本基金参与股指期货交游,应当顺应下列投资限制: 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 值之和,不得高出基金金钱净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、金钱支捏证券、买入返售金融金钱(不含质押式回购)等; 总市值的 20%; 顺应基金合同对于股票投资比例的考虑约定; 一交游日基金金钱净值的 20%; (15)本基金参与国债期货交游,应当顺应下列投资限制: 的 15%; 总市值的 30%; 一交游日基金金钱净值的 30%; 期货合约价值,共计(轧差计较)应当顺应基金合同对于债券投资比例的考虑约定; (16)本基金参与股票期权交游的,基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额 不得高出基金金钱净值的 10%;开仓卖出认购期权的,应捏有足额标的证券;开仓卖出认沽 期权的,应捏有合约行权所需的全额现金或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等价 物;未平仓的期权合约面值不得高出基金金钱净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以 合约乘数计较; (17)基金参与融资业务后,在职何交游日日终,捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和,不得高出基金金钱净值的 95%; (18)本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得高出该基金金钱净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金不符 合该比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资; (19)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致; (20)法律法例及中国证监会法则的其他投资比例限制。 除上述第(2)、(9)、(18)、(19)项外,因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金投资比例不顺应上述法则投资比例的, 基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养,但中国证监会法则的特殊情形除外。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的考虑约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起脱手。 法律法例或监管部门取消或颐养上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行顺应程 序后,则本基金投资不再受相关限制或按颐养后的法则推论。 为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动: (1)承销证券; (2)违背法则向他东谈主贷款或者提供担保; (3)从事承担无穷职责的投资; (4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有法则的除外; (5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资; (6)从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正当的证券交游行动; (7)法律、行政法例和中国证监会法则退却的其他行动。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实践抵制东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要关联交 易的,应当顺应基金的投资标的和投资策略,衔命基金份 额捏有东谈主利益优先原则,防守利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照商场 自制合理价钱推论。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与线路。重 大关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管 东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性法则,如适用于本基金,基金经管东谈主 在履行顺应门径后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的法则推论。 五、功绩比较基准 本基金的功绩比较基准为:中国计谋新兴产业成份指数收益率×65%+恒生指数收益率 (经汇率估值颐养)×15%+中债总指数收益率×20%。 本基金选定上述功绩比较基准的原因为:1、根据本基金的金钱配置策略,股票和债券 部分各选定一个具有商场代表性的指数行为基准,并按照预期大类金钱配置的情况,设定业 绩比较基准的权重。2、在股票部分基准的选定方面,本基金为科技改进主题基金,可投资 于主板、科创板、中小板、创业板、港股等商场的科技改进企业,由于现在商场上已有指数 的身分股均不包括科创板股票,也莫得与本主题实足一致的指数,因此本基金在商场已有的 指数中选定了与本基金投资主题较为通常的中国计谋新兴产业身分指数行为国内股票部分 的基准,并以恒生指数行为港股通标的股票部分的基准。3、债券部分选定具有商场代表性 的中债总指数行为基准。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 如若指数编制单元改动以上指数称号、住手或变更以上指数的编制或发布,或以上指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致以上指数不宜不息行为功绩比较基准, 或商场上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的功绩比较基准时,本基金经管东谈主不错根 据本基金的投资范围和投资策略,颐养基金的功绩比较基准,但应在取得基金托管东谈主同意后 报中国证监会备案,并实时公告,不必召开基金份额捏有东谈主大会审议。 六、风险收益特征 本基金为夹杂型基金,表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型 基金和货币商场基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投 资标的、商场轨制以及交游法则等各别带来的私有风险。 七、基金经管东谈主代表基金诈骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益; 欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大戒指保护基金份额捏有东谈主 利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并筹商管帐师事务所意见后,不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的法则。 九、基金投资组合求教 基金经管东谈主的董事会及董事保证本求教所载资料不存在子虚记录、误导性叙述或紧要遗 漏,并对其内容的确凿性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。 基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司根据本基金合同法则,复核了本求教中的财务方针、 净值表现和投资组合求教等内容,保证复核内容不存在子虚记录、误导性叙述或者紧要遗漏。 本投资组合求教所载数据示寂 2024 年 06 月 30 日,本财务数据未经审计。 金额单元:东谈主民币元 序号 神气 金额(元) 占基金总金钱的比例 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (%) 其中:股票 221,871,058.80 88.66 其中:债券 - - 金钱支捏证券 - - 其中:买断式回购的 - - 买入返售金融金钱 金共计 本基金本求教期末通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 19,871,882.03 元,占净 值比例 8.20%。 金额单元:东谈主民币元 占基金金钱净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,864,753.00 1.18 C 制造业 184,411,064.69 76.06 D 电力、热力、燃气及 - - 水坐褥和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运输、仓储和邮 5,583.04 0.00 政业 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 14,699,870.68 6.06 息时刻服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 2,419.12 0.00 M 科学研究和时刻服务 15,486.24 0.01 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 业 N 水利、环境和群众设 - - 施经管业 O 住户服务、修理和其 - - 他服务业 P 西席 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 抽象 - - 共计 201,999,176.77 83.31 金额单元:东谈主民币元 行业类别 公允价值(东谈主民币元) 占基金金钱净值比例(%) 原材料 2,065,878.56 0.85 周期性浪费品 - - 非周期性浪费品 2,052,179.23 0.85 能源 - - 金融 - - 医疗 - - 工业 1,924,842.12 0.79 地产业 - - 信息科技 845,232.95 0.35 电深信务 12,983,749.17 5.36 公用奇迹 - - 共计 19,871,882.03 8.20 以上分类领受全球行业分类规范。 金额单元:东谈主民币元 占基金金钱 公允价值 序号 股票代码 股票称号 数目(股) 净值比例 (元) (%) 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金本求教期末未捏有债券。 本基金本求教期末未捏有债券。 本基金本求教期末未捏有金钱支捏证券。 本基金求教期末未捏有贵金属投资。 本基金本求教期末未捏有权证。 本基金本求教期无股指期货投资。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金本求教期无股指期货投资。 本基金本求教期无国债期货投资。 本基金本求教期内无国债期货投资。 本基金本求教期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开降低、处罚的情形 求教期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探询,或在求教编制日 前一年内受到公开降低、处罚。 基金投资的前十名股票中,莫得投资超出基金合同法则备选库除外的股票。 金额单元:东谈主民币元 序号 称号 金额(元) 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金本求教期末未捏有处于转股期的可调遣债券。 本基金本求教期末前十名股票中无流通受限的股票。 由于四舍五入原因,分项之和与共计可能有尾差。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第十部分 基金的功绩 基金经管东谈主依照恪尽责守、丰足信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天表现。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同收效以来(2020 年 3 月 6 日)至 2024 年 6 月 30 日基金份额净值增长率及 其与同期功绩比较基准收益的比较 祥瑞科技改进夹杂 A 功绩比较 份额净值 功绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率规范差 准差② 率③ ④ -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.06.3 自基金合 8.23% 1.88% -25.57% 1.15% 33.80% 0.73% 同收效起 于今 祥瑞科技改进夹杂 C 份额净值 功绩比较 功绩比较 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 率规范差 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) ④ -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.06.3 自基金合 4.56% 1.88% -25.57% 1.15% 30.13% 0.73% 同收效起 于今 二、自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩比较基准收益率变 动的比较 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 注:1、本基金合同于 2020 年 03 月 06 日收效; 使基金的投资组合比例顺应基金合同的约定,示寂求教期末本基金已完成建仓,建仓期结果 时各项金钱配置比例顺应合同约定。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第十一部分 基金的财产 一、基金金钱总值 基金金钱总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金金钱净值 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据相关法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。 四、基金财产的看守和刑事职责 本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责,其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的法则刑事职责外,基金财产不得被刑事职责。 基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的,基金财产不属于其清管待产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权,不得与其固 有金钱产生的债务互相抵销;基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务, 不得对基金财产强制推论。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第十二部分 基金金钱的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交游形势的交游日以及国度法律法例法则需要对 外皮露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、孳生器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及负 债。 三、估值原则 基金经管东谈主在笃定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时,应顺应《企业管帐准则》、 监管部门考虑法则。 (一)对存在活跃商场且粗略获取相通金钱或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的, 除管帐准则法则的例外情况外,应将该报价不加颐养地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的,应领受最近交游日的 报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不成确凿响应公允价值的, 应答报价进行颐养,笃定公允价值。 与上述投资品种相通,但具有不同特征的,应以相通金钱或欠债的公允价值为基础,并 在估值时刻中辩论不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等,如若该限制 是针对金钱捏有者的,那么在估值时刻中不应将该限制行为特征辩论。此外,基金经管东谈主不 应试虑因其大批捏有相关金钱或欠债所产生的溢价或折价。 (二)对不存在活跃商场的投资品种,应领受在当前情况下适用何况有填塞可利用数据 和其他信息支捏的估值时刻笃定公允价值。领受估值时刻笃定公允价值时,应优先使用可不雅 察输入值,只须在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可 以使用不可不雅察输入值。 (三)如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件, 使潜在 估值颐养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的,应答估值进行颐养并笃定公 允价值。 四、估值方法 (1)交游所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收 盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近交游日的市价 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (收盘价)估值;如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素, 颐养最近交游市 价,笃定公允价钱; (2)交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种,录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值; (3)交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种,录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值; (4)交游所上市交游的可调遣债券以逐日收盘价行为估值全价; (5)交游所上市不存在活跃商场的有价证券,领受估值时刻笃定公允价值。交游所市 场挂牌转让的金钱支捏证券,领受估值时刻笃定公允价值; (6)对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃商场的情况下,应 以活跃商场上未经颐养的报价行为估值日的公允价值;对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下,应答商场报价进行颐养以说明估值日的公允价值;对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下,应领受估值时刻笃定其公允价值。 (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)初度公开刊行未上市的股票、债券,领受估值时刻笃定公允价值,在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (3)在刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等,不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会考虑法则笃定 公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种,按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固 定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。对银行间商场未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二 级商场利率不存在昭着各别,未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 最近交游日后经济环境未发生紧要变化的,领受最近交游日结算价估值。 估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 新法则估值。 如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及相关法 律法例的法则或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时,应立即文告对方,共同查明原因, 两边协商惩办。 根据考虑法律法例,基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金考虑的管帐问题,如经相关各方 在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的意见,按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布,由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损失以及因该交游日基金金钱净值 计较顺延造作而引起的损失,由基金经管东谈主负责赔付。 五、估值门径 量计较,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错确立大额赎回情形 下的净值精度济急颐养机制。国度另有法则的,从其法则。 基金经管东谈主应每个服务日计较基金金钱净值及各种基金份额的基金份额净值,并按法则 线路。 同的法则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金金钱估值后, 将各种基金份额的 基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后, 由基金经管东谈主按约定对外 公布。 六、估值造作的处理 基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时,视为基金份额净值 造作。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理: 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金运作过程中,如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行变成估值造作,导致其他当事东谈主遇到损失的,罪行的职责东谈主应当对由于该 估值造作遇到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值造作处理原则”给予抵偿, 承担抵偿职责。 上述估值造作的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 (1)估值造作已发生,但尚未给当事东谈主变成损失机,估值造作职责方应实时调解各方, 实时进行更正,因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担; 由于估值造作职责方 未实时更正已产生的估值造作,给当事东谈主变成损失的,由估值造作职责方对平直损失承担赔 偿职责;若估值造作职责方依然积极调解,何况有协助义务确当事东谈主有填塞的期间进行更正 而未更正,则其应当承担相应抵偿职责。估值造作职责方应答更正的情况向考虑当事东谈主进行 说明,确保估值造作已得到更正。 (2)估值造作的职责方对考虑当事东谈主的平直损失负责,不合障碍损失负责,何况仅对 估值造作的考虑平直当事东谈主负责,不合第三方负责。 (3)因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 职责方仍应答估值造作负责。如若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值造作职责方应抵偿受损方的损失,并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;如若得到 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然得到的抵偿 额加上依然得到的欠妥得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值造作职责方。 (4)估值造作颐养领受尽量还原至假设未发生估值造作的正确情形的方式。 估值造作被发现后,考虑确当事东谈主应当实时进行处理,处理的门径如下: (1)查明估值造作发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值造作发生的原因笃定 估值造作的职责方; (2)根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估; (3)根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和抵偿 损失; (4)根据估值造作处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值造作的更正向考虑当事东谈主进行说明。 (1)基金份额净值计较出现造作时,基金经管东谈主应当立即赐与纠正,通报基金托管东谈主, 并选定合理的措施防守损失进一步扩大。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (2)造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案;造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金经管东谈主应当公告,并报中国证 监会备案;当发生净值计较造作时,由基金经管东谈主负责处 理,由此给基金份额捏有东谈主和基金变成损失的,基金经管东谈主有权向其他当事东谈主追偿。 (3)当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主变成损失需要进行抵偿时,基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职责,经说明后按以下条目进行抵偿: ①本基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任,与本基金考虑的管帐问题, 如经两边 在对等基础上充分辩论后,尚不成达成一致时,按基金经管东谈主的建议推论,由此给基金份额 捏有东谈主和基金财产变成的损失,由基金经管东谈主负责赔付。 ②若基金经管东谈主计较的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管东谈主复核 说明后公告, 而且基金托管东谈主未对计较过程提议疑义或要求基金经管东谈主书面说明, 基金份额净值出错且 给基金份额捏有东谈主变成损失的,应根据法律法例的法则对投 资者或基金支付抵偿金,就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额,基金经管东谈主与基金托管东谈主按照各自的罪行进程承担相应 的职责。 ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果,诚然屡次从头计较和查对, 尚不成达成一致时,为幸免不成按时公布基金份额净值的情形,以基金经管东谈主的计较结果对 外公布,由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损失,由基金经管东谈主负责赔付。 ④由于基金经管东谈主提供的信息造作(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致 基金份额净值计较造作而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失,由基金经管东谈主负责赔付。 (4)基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统建树而产生的净值计较尾差,以基金 经管东谈主计较结果为准。 (5)前述内容如法律法例或监管机关另有法则的,从其法则处理。如若行业另有通行 作念法,两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值; 八、基金净值的说明 用于基金信息线路的基金金钱净值和各种基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责 计较,基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个敞开日交游结果后计较当日的基金资 产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核说明后发送给基金经管东谈主,由基金经管东谈主对基金净值按约定赐与公布。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 九、特殊情况的处理方法 金金钱估值造作处理。 误等原因,基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然选定必要、顺应、合理的措施进行检验,但未 能发现造作的,由此变成的基金金钱估值造作,基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责,但 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施排斥或缩小由此变成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金金钱估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息,暂停线路侧袋账户份额净值。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第十三部分 基金的收益分配 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后 的余额,基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指示寂收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结束收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选定, 本基金默许的收益 分配方式是现金分成; 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值; 别对应的可供分配利润将有所不同。本基金吞并类别每一基金份额享有同中分配权; 在顺应法律法例及基金合同约定,并对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下, 基金经管东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行颐养,不需召开基金份额捏有东谈主大会。 四、收益分配决策 基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配决策的笃定、公告与实施 本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内依据相关法则 在法则媒介公告。 六、基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法,依照《业务法则》 推论。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的法则。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第十四部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式 本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较方法如下: H=E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金经管费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 查对一致后,由基金托管东谈主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。 若遇法定节沐日、休息日等,支付日期顺延。 本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 查对一致后,由基金托管东谈主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、休息日等,支付日期顺延。 本基金 A 类份额不收取销售服务费,C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份额基金金钱 净值的 0.80%年费率计提。计较方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) H 为 C 类份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类份额前一日基金金钱净值 C 类份额销售服务费逐日计提,按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后,由 基金托管东谈主于次月第 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主,由基金经管东谈主 代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等,支付日期顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据考虑法例及相应条约法则,按费 用实践开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神气下列用度不列入基金用度: 损失; 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支,考虑用度可酌情收取或减免,但不得收取经管费,详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的法则。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的相关税收,由基金份额捏有东谈主承担,基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度考虑 税收征收的法则代扣代缴。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 如下原则:如若《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度线路; 按照考虑法则编制基金管帐报表; 议约定方式说明。 二、基金的年度审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在法则媒介公告。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第十六部分 基金的信息线路 一、本基金的信息线路应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险经管法则》、《基金合同》过火他考虑法则。相关法律法例对于信息线路的法则发生 变化时,本基金从其最新法则。 二、信息线路义务东谈主 本基金信息线路义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会法则的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。 本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点,按照法律法例和中国 证监会的法则线路基金信息,并保证所线路信息的确凿性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会法则期间内,将应予线路的基金信息通过顺应 中国证监会法则的世界性报刊(以下简称“法则报刊”)及《信息线路办法》法则的互联网 网站(以下简称“法则网站”)等媒介线路,并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定 的期间和方式查阅或者复制公开线路的信息资料。 三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息,不得有下列行径: 四、本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的,基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。 本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字;除绝顶说明外,货币单元为东谈主民币元。 五、公开线路的基金信息公开线路的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具资料概要 有东谈主大会召开的法则及具体门径,说明基金家具的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后,基金招募说明书的信息发生紧要变更的,基金经管东谈主应当 在三个服务日内,更新基金招募说明书并登载在法则网站上;基金招募说明书其他信息发生 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的,基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后,基金家具资料概要的信息发生紧要变更的,基金经管东谈主应当 在三个服务日内,更新基金家具资料概要,并登载在法则网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金家具资料概要其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的,基金经管东谈主不再更新基金家具资料概要。 基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在法则报刊上, 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具资料概要、《基金合同》和基金托管条约 登载在法则网站上,并将基金家具资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在线路招募说明 书确当日登载于法则媒介上。 (三)《基金合同》收效公告 基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在法则媒介上登载《基金合同》收效 公告。 (四)基金净值信息 《基金合同》收效后,在脱手办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东谈主应当至少每周 在法则网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日,通 过法则网站、销售机构网站或者营业网点线路敞开日的各种基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在法则网站线路半年度和年度 终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价钱 基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及考虑申购、赎回费率,并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金如期求教,包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教基金经管东谈主应 当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度求教,将年度求教登载在法则网站上,并 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 将年度求教领导性公告登载在法则报刊上。基金年度求教中的财务管帐求教应当经过顺应 《证券法》法则条件的管帐师事务所审计。 基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期求教,将中期求教登 载在法则网站上,并将中期求教领导性公告登载在法则报刊上。 基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内,编制完成基金季度求教,将季度报 告登载在法则网站上,并将季度求教领导性公告登载在法则报刊上。 《基金合同》收效不及 2 个月的,基金经管东谈主不错不编制当期季度求教、中期求教或者 年度求教。 如求教期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金经管东谈主至少应当在如期求教“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下 线路该投资者的类别、求教期末捏有份额及占比、求教期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金经管东谈主应当在基金年度求教和中期求教中线路基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。 (七)临时求教 本基金发生紧要事件,考虑信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时求教书,并登载在规 定报刊和法则网站上。 前款所称紧要事件,是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件: 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 变动; 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚; 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要关 联交游事项,但中国证监会另有法则的除外; 发生变更; 影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。 (八)线路公告 在《基金合同》存续期限内,任何群众媒介中出现的或者在商场富贵传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的,相关 信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开线路,并将考虑情况立即求教中国证监会。 (九)基金份额捏有东谈主大会决议 基金份额捏有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。 (十)清理求教 基金合同隔断的,基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理求教。基金财产清理小组应当将清理求教登载在法则网站上,并将清理求教领导性公 告登载在法则报刊上。 (十一)金钱支捏证券的投资情况 本基金投资金钱支捏证券,基金经管东谈主应在基金年报及中期求教中线路其捏有的金钱支 捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和求教期内通盘的金钱支捏证券明细。 基金经管东谈主应在基金季度求教中线路其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金 净金钱的比例和求教期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明细。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (十二)基金投资股指期货的信息线路 若本基金投资了股指期货,基金经管东谈主需按照法例要求在季度求教、中期求教、年度报 告等如期求教和招募说明书(更新)等文献中线路股指期货交游情况,包括投资政策、捏仓 情况、损益情况、风险方针等,并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的等。 (十三)基金投资国债期货的信息线路 基金经管东谈主应当在季度求教、中期求教、年度求教等如期求教和招募说明书(更新)等 文献中线路国债期货交游情况,包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等,并充分 揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资标的。 (十四)基金投资股票期权的信息线路 基金经管东谈主应当在如期信息线路文献中线路参与股票期权交游的考虑情况,包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等,并充分揭示股票期权交游对基金总体风 险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资标的。 (十五)基金经管东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交游日内,在中国证监会规 定媒介线路所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价 值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。 (十六)参与融资业务的信息线路 本基金参与融资业务,基金经管东谈主应当在季度求教、中期求教、年度求教等如期求教和 招募说明书(更新)等文献中线路参与融资交游情况,包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过火经管情况等。 (十七)参与港股通交游的信息线路 在季度求教、中期求教、年度求教等如期求教和招募说明书(更新)等文献中线路参与 港股通交游的相关情况。 (十八)实施侧袋机制期间的信息线路 本基金实施侧袋机制的,相关信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的法则进行信息线路,详见本招募说明书“侧袋机制”部分的法则。 (十九)中国证监会法则的其他信息六、信息线路事务经管 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路经管轨制,指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息线路事务。 基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息,应当顺应中国证监会相关基金信息线路内容与 神气准则等法例法则。 基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定,对基金 经管东谈主编制的基金金钱净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 如期求教、更新的招募说明书、基金家具资料概要、基金清理求教等公开线路的相关基金信 息进行复核、审查,并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中选定一家报刊线路本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息,并保证相关报送信 息的确凿、准确、圆善、实时。基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上线路信息外, 还不错根据需要在其他群众媒介线路信息,可是其他群众媒介不得早于法则媒介线路信息, 何况在不同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。 为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计求教、法律意见书的专科机构,应 当制作服务底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。 七、信息线路文献的存放与查阅 照章必须线路的信息发布后,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例法则将信 息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 八、当出现下述情况时,基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金相关信息: 暂停估值的; 九、本基金信息线路事项以法律法例法则及本章从简定的内容为准。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第十七部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 基金风险表现为基金收益的波动,基金经管过程中任何影响基金收益的因素都是基金风 险的起头。行为代理基金投资东谈主进行投资的器具,科学严谨的风险经管对于基金投资经管成 功与否至关枢纽。因此在基金经管过程中,对风险的识别、评估和抵制应联合基金投资经管 的全过程。基金的风险按起头不错分为商场风险、经管风险、流动性风险、投资策略风险和 其他风险。 金融金钱价钱受经济因素、政事因素、投资心理和交游轨制等各式因素的影响,金钱价 格的变化导致基金收益水平变化,产生风险。 (1)政策风险 货币政策、财政政策、产业政策和证券商场监管政策等国度政策的变化对质券商场产生 一定的影响,可能导致商场价钱波动,从而影响基金收益。 (2)利率风险 金融商场利率波动会导致股票商场价钱及利息收益的变动,同期平直影响企业的融资成 本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的影响。 (3)信用风险 指基金在交游过程发生交收误期,或者基金所投资债券之刊行东谈主出现误期、拒却支付到 期本息,或者上市公司信息线路不确凿、不圆善,都可能导致基金金钱损构怨收益变化。 (4)通货彭胀风险 由于通货彭胀率进步,基金的实践投资价值会因此缩短。 (5)再投资风险 再投资风险响应了利率着落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率着落时,基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时,将得到比畴前 少的收益率。 (6)法律风险 由于法律法例方面的原因,某些商场行径受到限制或合同不成平时推论,导致了基金资 产损失的风险。 在基金经管运作过程中基金经管东谈主的知识、教育、判断、决策、技能等,会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金可能 因为基金经管东谈主的经管水平、经管妙技和经管时刻等因素影响基金收益水平。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 流动性风险是指因证券商场交游量不及,导致证券不成速即、低成腹地变现的风险。在 本基金敞开期内,流动性风险还包括由于本基金出现多半赎回,甚而本基金莫得填塞的现金 应付赎回支付所引致的风险。 (1)基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购、赎回”章节。 (2)拟投资商场、行业及金钱的流动性风险评估 本基金的投资商场主要为证券交游所、世界银行间债券商场等流动性较好的表率型交游 形势,主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具(包括国内照章刊行上市的股票、港股通 标的股票、债券和货币商场器具等),本基金经管东谈主在筛选投资标的及投资时也会充分辩论 可能存在的流动性风险,海涵投资组合中股票、债券、现金等金钱的配置情况,以及单一证 券、券种与行业的鸠集度,合理配置金钱,以防守流动性风险。要而言之,一般情况下拟投 资商场及金钱具有较好的流动性,可是在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的 情形。 (3)多半赎回情形下的流动性风险经管措施 基金出现多半赎回情形下,基金经管东谈主不错根据基金那时的金钱组合情景或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回、暂停赎回。同期,如本基金单个基金份额捏有东谈主 在单个敞开日恳求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的,基金经管东谈主有权对其高出 部分选定脱期办理赎回恳求的措施。详见《招募说明书》“第八部分基金份额的申购、赎回” 中“十、多半赎回的情形及处理方式”部天职容。 (4)实施备用的流动性风险经管器具的情形、门径及对投资者的潜在影响 在商场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应答投资者多半赎回的情形时,基 金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提,严格按照法律法例及基金合同的法则,严慎录取 脱期办理多半赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动定 价、暂停估值等流动性风险经管器具行为接济措施。对于各种流动性风险经管器具的使用, 基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则,实时灵验地对风险进行检测和评估,使用前 经过里面审批门径并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各种流动性风险经管器具时,投资 者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金经管东谈主将严格依照法律法例及基金 合同的约定进行操作,全面保障投资者的正当权益 侧袋机制是一种流动性风险经管器具,是将特定金钱分离至专门的侧袋账户进行处置清 算,并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额捏有东谈主进行支付,方针在于灵验隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手线路基金份额净值,并不得办 理申购、赎回和调遣,仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定平时敞开赎回,因 此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 袋账户份额,侧袋账户份额不成赎回,其对应特定金钱的变现期间具有不笃定性,最终变现 价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值,基金份额捏有 东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不线路侧袋账户份额净值,即便基金经管东谈主在基金如期报 告中线路求教期末特定金钱可变现净值或净值区间的,也不行为特定金钱最终变现价钱的承 诺,因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱,基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。 基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金经管东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅以主袋账户资 产为基准,并根据相关法则对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少按投资损失处理,因 此本基金线路的功绩方针不成响应特定金钱的真不二价值及变化情况。 金融孳生品是一种金交融约,其价值取决于一种或多种基础金钱或指数,其评价主要源 自于对挂钩金钱的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于孳生品时常具有杠杆效应,价钱波动比标的器具更为 剧烈,只怕候比投资标的金钱要承担更高的风险。何况由于孳生品订价畸形复杂,不顺应的 估值有可能使基金金钱濒临损失风险。 股指期货领受保证金交游轨制,由于保证金交游具有杠杆性,当出现不利行情时,股价 指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制, 如若莫得在法则的期间内补足保证金,按法则将被强制平仓,可能给投资带来紧要损失。 本基金投资国债期货,国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的私有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之 发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法实时 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由商场坚苦广度或深度导致的;另 一类为资金量风险,是指资金量无法喜跃保证金要求,使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的 风险。 股票期权的风险主要包括商场风险、经管风险、流动性风险、操作风险等,这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金经管东谈主为了更好的防守投资股票期权所面 临的各种风险,按照考虑要求作念好东谈主员培训服务,确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票 期权业务知识和相应的专科能力。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金投资金钱支捏证券,金钱支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致金钱支捏证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受金钱支捏证券商场鸿沟及交游活跃进程的影响,金钱支捏证券可能无法 在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出,存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的金钱支捏证券之债务东谈主出现误期,或在交游过程中发生交收误期,或由于金钱支捏 证券信用质地缩短导致证券价钱着落,变成基金财产损失。 非公开刊行股票等流通受限证券一般存在锁如期,即锁如期内流通受限证券不成转让变 现。受证券商场不可控因素的影响,本基金投资的非公开刊行股票等流通受限证券在可流通 后可能发生失掉的风险。如若估值日非公开刊行有明确锁如期的股票的运行成本低于在证券 交游所上市交游的吞并股票的市价,本基金基金份额净值可能由于估值方法的原因偏离所捏 有股票的收盘价所对应的净值。由于流通受限证券坚苦流动性,当商场波动导致本基金被迫 高出合同法则的投资比例时,经管东谈主只可在锁如期结果后进行相应颐养。 本基金的投资范围包括科创板股票,比拟于其他版本,科创板股票在刊行、上市、交游、 退市等方面的法则不同。除与沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外,本基金可能还将面 临以下特定风险,包括但不限于: (1)科创板企业所处行业和业务往往具有研发干预鸿沟大、盈利周期长、时刻迭代快、 风险高以及严重依赖中枢神气、中枢时刻东谈主员、少数供应商等本性,企业上市后的捏续改进 能力、主营业务发展的可捏续性、公司收入及盈利水对等仍具有较大不笃定性。 (2)科创板企业可能存在初度公开刊行前最近 3 个管帐年度未能一语气盈利、公开刊行 并上市前锋未盈利、有累计未弥补失掉等情形,可能存在上市后仍无法盈利、捏续失掉、无 法进行利润分配等情形。 (3)科创板新股刊行价钱、鸿沟、节律等坚捏商场化导向,询价、订价、配售等方法 由机构投资者主导。科创板新股刊行沿途领受询价订价方式,询价对象戒指在证券公司等七 类专科机构投资者,而个东谈主投资者无法平直参与刊行订价。同期,因科创板企业浩荡具有技 术新、远景不笃定、功绩波动大、风险高等特征,商场可比公司较少,传统估值方法可能不 适用,刊行订价难度较大,科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。 (4)初步询价结果后,科创板刊行东谈主瞻望刊行后总市值不喜跃其在招股说明书中明确 选定的市值与财务方针上市规范的,将按法则中止刊行。 (5)科创板股票网上刊行比例、网下向网上回拨比例、申购单元、投资风险绝顶公告 发布等与现在上交所主板股票刊行法则存在各别。 (6)科创板退市轨制较主板更为严格,退市期间更短,退市速率更快;退市情形更多, 新增市值低于法则规范、上市公司信息线路或者表率运作存在紧要瑕玷导致退市的情形;执 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 行规范更严,昭着丧失捏续策划能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易骨子的关联 交游维持收入的上市公司可能会被退市。 (7)科创板股票竞价交游建树较宽的涨跌幅限制,初度公开刊行上市的股票,上市后 的前 5 个交游日不设涨跌幅限制,自后涨跌幅限制为 20%,将濒临可能产生的股价波动的风 险。 (8)科创板股票交游盘中临时停牌情形和严重畸形波动股票核查轨制与上交所主板市 场法则不同。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化,选定将部分基金金钱投资于 港股或选定不将基金金钱投资于港股,基金金钱并非势必投资港股。 本基金可投资于港股通标的股票,除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风 险等一般投资风险之外,本基金还濒临港股通机制风险、汇率风险、香港商场风险等境外证 券商场投资所濒临的私有风险,包括但不限于: (1)港股通机制相关风险 港股通在商场准入、投资额度、可投资对象、交游税费等方面都有一定的限制,而且此 类限制可能会不竭颐养,这些限制因素过火变化可能对本基金进入或退出当地商场变成贫穷, 从而对投资收益以及平时的申购赎回产生平直或障碍的影响。举例,港股通业务存在逐日额 度限制,在额度不及的情况下,本基金将濒临不成通过港股通进行买入交游或交游失败的风 险。 (2)汇率风险 本基金以东谈主民币销售与结算,港币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部 分的金钱价值,从而导致基金金钱濒临潜在风险;也即是说,本基金在境外取得的港币计价 的投资收益可能会因为东谈主民币增值被部分侵蚀,带来汇率风险。 (3)境外商场风险 香港地区在税务方面的法律法例与境内存在一定各别,基金投资香港商场可能会就股息、 利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金,该行径可能会使基金收益受到一定影响。 此外,香港地区的税收法则可能发生变化,或者实施具有纪念力的校正,可能导致本基金向 香港地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。 基金投资于港股的部分将受到香港商场宏不雅经济运行情况、产业景气轮回周期、货币政 策、财政政策、产业政策等多种因素的影响,上述因素的波动和变化可能会使基金金钱濒临 潜在风险。此外,香港证券商场对于负面的特定事件、私有的政事因素、法律法例、商场状 况、经济发展趋势的反应较 A 股证券商场可能有诸多不同,从而带来商场风险的加多。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 香港商场在交游法则、交游期间、清理交收安排等交游轨制方面有别于 A 股商场,可能 会给本基金投资带来特殊交游风险,包括但不限于无法实时捕捉相关投资契机或闪避投资风 险、净值波动幅度增大以及更高的操作风险等。 在港股通下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险: ①香港商场实行 T+0 反转交游,且证券交游价钱并无涨跌幅凹凸限的法则,因此逐日涨 跌幅空间相对较大,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动; ②只须内地和香港两地均为交游日且粗略喜跃结算安排的交游日才为港股通交游日,在 内地开市香港休市的情形下,港股通不成平时交游,港股不成实时卖出,可能带来一定的流 动性风险; ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所法则的其他情形时,联交所将可能停市,投资者 将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险;出现境内证券交游服务公司认定的交游畸形 情况时,境内证券交游服务公司将可能暂且提供部分或者沿途港股通服务,投资者将濒临在 暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。 ④投资者因港股通股票权益分拨、调遣、上市公司被收购等情形或者畸形情况,所取得 的港股通股票除外的联交所上市证券,只可通过港股通卖出,但不得买入,证券交游所另有 法则的除外;因港股通股票权益分拨或者调遣等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的,不错通过港股通卖出,但不得行 权;因港股通股票权益分拨、调遣或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券, 不错享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。 ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿,中国结 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果;投票莫得权益登记日的,以投 票截止日的捏有行为计较基准;投票数目超出捏非凡量的,按照比例分配捏有基数。 本基金为夹杂型基金,本基金股票投资占基金金钱的比例范围为 60%-95%,因此,本基 金如在股票仓位叮咛较高的情况下,受股票系统性风险影响较大,可能濒临较大的投资风险。 基金经管东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法例、税收政策的 要求而成为征税义务东谈主,就包摄于基金的投资收益、投资求教和/或本金承担征税义务。因 此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负,仍由本基金财产承担,届时基金 经管东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产账户平直缴付,或依据税务部门要求划付至基金管 理东谈主账户并由基金经管东谈主完成税款申报缴纳。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金可参与融资业务。融资业务除具有庸俗证券交游所具有的政策风险、商场风险、 误期风险、业务经验正当性风险、系统风险等各式风险外,因融资业务的杠杆效应,本基金 的净值可能表现出更大的波动性,投资者有契机得到较大的收益,也有可能蒙受强大损失。 本基金法律文献投资章节考虑风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩荡规则等作念出的概述性描摹,代表了一般商场情况下本基金的永久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价, 不同的销售机构领受的评价方法也不同,因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同, 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之间的匹 配锻真金不怕火。 (1)时刻风险 计较机、通信系统、交游鸠集等时刻保障系统或信息鸠集支捏出现畸形情况,可能导致 基金日常的申购赎回无法按平时常限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平时常限自大产 生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。 (2)搏斗、当然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券商场的运行,可能导 致基金金钱的损失。 (3)金融商场危险、行业竞争、代理机构误期、托管行误期等超出基金经管东谈主自身直 接抵制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额捏有东谈主的利益受损。 二、声明 理东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第十八部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施门径 当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大戒指保护基金份额捏有东谈主 利益的原则,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并筹商管帐师事务所意见后,不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额捏有东谈主大会。 基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并实时聘用顺应《中华东谈主民共和 国证券法》法则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额;当日收到的申购恳求,按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理;当日收到的赎回恳求,仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运 作情况笃定是否暂停主袋账户份额的申购。 募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回法则适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回恳求高出前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主计较各项投 资运作方针和基金功绩方针时仅需辩论主袋账户金钱。 基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整,因金钱流动性受限等中国证监会法则的情形除外。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的,基金经管东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户金钱进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息,暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应顺应《企业会 计准则》的相关要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 考虑用度可酌情收取或减免,但不得收取经管费。 六、侧袋账户中特定金钱的处置清理 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 特定金钱以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后,基金经管东谈主应当按照基金 份额捏有东谈主利益最大化原则,选定将特定金钱赐与处置变现等方式,实时向侧袋账户份额捏 有东谈主支付对应变现金项。 处置特定金钱的临时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和期间、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、相关用度发生情况等枢纽信息。侧袋账户金钱沿途完成变现并隔断侧袋机制 后,基金经管东谈主应实时聘用顺应《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行审计并 线路专项审计意见。 七、侧袋机制的信息线路 在启用侧袋机制、处置特定金钱、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。 基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分法则的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净 值和累计净值。 侧袋机制实施期间,基金经管东谈主应当在基金如期求教中线路求教期内侧袋账户相关信息, 基金如期求教中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度求教 进行审计时,应答求教期内基金侧袋机制运行相关的管帐核算和年度求教线路等发表审计意 见。 八、本部分对于侧袋机制的相关法则,但凡平直援用法律法例或监管法则的部分,如将 来法律法例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的,基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行顺应门径后,可平直对本部天职容进行修改和颐养,无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 过的事项的,应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并 报中国证监会备案。 后两日内在法则媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的,经履行相关门径后,《基金合同》应当隔断: 连续的; 三、基金财产的清理 产清理小组,基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》法则条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 意见书; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 变现的,清理期限相应顺延。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度,清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清理剩余金钱的分配 依据基金财产清理的分配决策,将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的考虑紧要事项须实时公告;基金财产清理求教经顺应《证券法》法则条件 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理求教报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行 公告。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第二十部分 基金合同的内容选录 一、基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务 (一)基金经管东谈主的权利与义务 (1)照章召募资金; (2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法例和《基金合同》独处运用并经管基金 财产; (3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例法则或中国证监会批准的其他费 用; (4)销售基金份额; (5)按照法则召集基金份额捏有东谈主大会; (6)依据《基金合同》及考虑法律法则监督基金托管东谈主,如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度考虑法律法则,应陈诉中国证监会和其他监管部门,并选定必要措施保护基 金投资者的利益; (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主; (8)选定、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行径进行监督和处理; (9)担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》法则的用度; (10)依据《基金合同》及考虑法律法则决定基金收益的分配决策; (11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购、赎回与调遣恳求; (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利,为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资; (14)以基金经管东谈主的口头,代表基金份额捏有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径; (15)选定、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构; (16)在顺应考虑法律、法例的前提下,制订和颐养考虑基金认购、申购、赎回、调遣、 如期定额投资、转托管和非交游过户等业务法则; (17)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 (1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》收效之日起,以丰足信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产; (4)配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的策划方式 经管和运作基金财产; (5)建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产互相独处,对所经管的不同基金隔离经管,隔离记账,进行 证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑法则外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东谈主的监督; (8)选定顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的法则,按考虑法则计较并公告基金净值信息,笃定基金份额申购、赎 回的价钱; (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教; (10)编制季度求教、中期求教和年度求教; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》过火他考虑法则,履行信息线路及求教义务; (12)保守基金交易机密,不表露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他考虑法则另有法则外,在基金信息公开线路前应予守秘,不向他东谈主表露; (13)按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策,实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益; (14)按法则受理申购与赎回恳求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑法则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会; (16)按法则保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关资料 20 年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在法则期间发出,何况保证投资者 粗略按照《基金合同》法则的期间和方式,随时查阅到与基金考虑的公开资料,并在支付合 理成本的条件下得到考虑资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配; (19)濒临终结、照章被撤废或者被照章宣告歇业时,实时求教中国证监会并文告基金 托管东谈主; (20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时,应 当承担抵偿职责,其抵偿职责不因其退任而免除; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务,基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿; (22)当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理考虑基金事务的行 为承担职责; (23)以基金经管东谈主口头,代表基金份额捏有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径; (24)基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成收效,基金 经管东谈主承担沿途召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 (25)推论收效的基金份额捏有东谈主大会的决议; (26)建立并保存基金份额捏有东谈主名册; (27)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金托管东谈主的权利与义务 但不限于: (1)自《基金合同》收效之日起,照章律法例和《基金合同》的法则安全看守基金财 产; (2)依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的其他费 用; (3)监督基金经管东谈主对本基金的投资运作,如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径,对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形,应陈诉中国证监 会,并选定必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关商场法则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办 理证券、期货交游资金清理; (5)提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会; (6)在基金经管东谈主更换时,提名新的基金经管东谈主; (7)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 (1)以丰足信用、勤奋尽责的原则捏有并安全看守基金财产; (2)确立专门的基金托管部门,具有顺应要求的营业形势,配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托工作宜; (3)建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处;对 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 所托管的不同的基金隔离建树账户,独处核算,分账经管,保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面互相独处; (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他考虑法则外,不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主托管基金财产; (5)看守由基金经管东谈主代表基金订立的与基金考虑的紧要合同及考虑凭证; (6)按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》、 《托管条约》的约定,根据基金经管东谈主的投资指示,实时办理清理、交割事宜; (7)保守基金交易机密,除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他考虑规 定另有法则外,在基金信息公开线路前赐与守秘,不得向他东谈主表露,审计、法律等外部专科 照顾人提供的除外; (8)复核、审查基金经管东谈主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱; (9)办理与基金托管业务行动考虑的信息线路事项; (10)对基金财务管帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具意见,说明基金经管 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管条约》的法则进行;如若基金管 理东谈主有未推论《基金合同》、《托管条约》法则的行径,还应当说明基金托管东谈主是否选定了 顺应的措施; (11)保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关资料 20 年以上; (12)从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册; (13)按法则制作相关账册并与基金经管东谈主查对; (14)依据基金经管东谈主的指示或考虑法则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑法则,召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会; (16)按照法律法例和《基金合同》及《托管条约》的法则监督基金经管东谈主的投资运作; (17)参加基金财产清理小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配; (18)濒临终结、照章被撤废或者被照章宣告歇业时,实时求教中国证监会和银行监管 机构,并文告基金经管东谈主; (19)因违背《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机,本心担抵偿职责,其 抵偿职责不因其退任而免除; (20)按法则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务,基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿; (21)推论收效的基金份额捏有东谈主大会的决议; (22)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金份额捏有东谈主的权利和义务 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主, 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分配清理后的剩余基金财产; (3)照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额; (4)按照法则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会; (5)出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会,对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开线路的基金信息资料; (7)监督基金经管东谈主的投资运作; (8)对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁; (9)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于: (1)崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息线路文献; (2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主 作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)海涵基金信息线路,实时诈骗权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度; (5)在其捏有的基金份额范围内,承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限职责; (6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动; (7)推论收效的基金份额捏有东谈主大会的决议; (8)返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利; (9)法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法则 基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成,基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有法则的,以届时灵验的法律法例为准。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内,根据本基金的运作需要,基 金份额捏有东谈主大会不错增设日常机构,日常机构确凿立与运作应当根据相关法律法例和中国 证监会的法则进行。 (一)召开事由 下列事由之一的,应当召开基金份额捏有东谈主大会: (1)隔断《基金合同》; (2)更换基金经管东谈主; (3)更换基金托管东谈主; (4)调遣基金运作方式; (5)颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬规范或进步销售服务费率; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资标的、范围或策略; (9)变更基金份额捏有东谈主大会门径; (10)基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会; (11)单独或共计捏有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额捏有东谈主(以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较,下同)就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会; (12)对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项; (13)法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下,以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额捏 有东谈主大会: (1)法律法例要求加多的基金用度的收取; (2)颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式或颐养基 金份额类别建树、对基金份额分类办法及法则进行颐养; (3)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (4)对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化; (5)基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构颐养考虑认购、申购、赎回、调遣、基金 交游、非交游过户、转托管等业务法则; (6)履行相关门径后,基金推出新业务或服务; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (7)按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。 (二)会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见知基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集, 基金托管东谈主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 额捏有东谈主大会,应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见知提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会,而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或共计代表基金份额 10%以上(含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得拦阻、干 扰。 (三)召开基金份额捏有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容: (1)会议召开的期间、地点和会议神气; (2)会议拟审议的事项、议事门径和表决方式; (3)有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日; (4)授权寄托评释的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理灵验期限 等)、投递期间和地点; (5)会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (7)召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过火考虑方式和考虑东谈主、表决 意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额捏有东谈主,则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的,不影响表决意见的计票着力。 (四)基金份额捏有东谈主出席会议的方式 基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会,基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决着力。现场开会同期顺应以下条件时,不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程: (1)亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释顺应法律法例、 《基金合同》和会议文告的法则, 何况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记资料相符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大,灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期顺应以下条件时,通信开会的方式视为灵验: (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后,在 2 个服务日内一语气公布相关 领导性公告; (2)召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主(如若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管 理东谈主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(如若基金托管东谈主 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 为召集东谈主,则为基金经管东谈主)和公证机关的监督下按照会议文告法则的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决意见;基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取表决意见的,不影响表决着力; (3)本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的,基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东谈主平直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的捏有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见; (4)上述第(3)项中平直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主,同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主捏 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的法则,并与基金登记机构记录相符。 授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会,授权方式不错领受书面、鸠集、电话、短信或其他 方式,具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明;在会议召开方式上,本基金亦可采 用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额捏有东谈主大会,会 议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额捏有东谈主不错领受书面、鸠集、电 话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。 (五)议事内容与门径 议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会辩论的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文告后,对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,起初由大会主捏东谈主按照下列第(七)条法则门径笃定和公布监票 东谈主,然后由大会主捏东谈主宣读提案,经辩论后进行表决,并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金 经管东谈主授权出席会议的代表,在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下,由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏;如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会,则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 名基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主捏基金份额捏有东谈主大会,不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名 称)、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名(或单元称号)和 考虑方式等事项。 (2)通信开会 在通信开会的情况下,起初由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文告的表决 截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决,在公证机关监 督下形成决议。 (六)表决 基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决 议和绝顶决议: 之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所法则的须以绝顶决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。 基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。 选定通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背凭据评释,不然提交顺应会议通 知中法则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头顺应会议文告法则的表 决意见视为灵验表决,表决意见疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 (七)计票 (1)如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,可是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的着力。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (2)监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。 (3)如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货,从头盘货以 一次为限。从头盘货后,大会主捏东谈主应当就地公布从头盘货结果。 (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不 影响计票的着力。 在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金经管东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果。 (八)收效与公告 基金份额捏有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在法则媒介上公告。如若领受通信方式进 行表决,在公告基金份额捏有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推论收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。 (九)实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主隔离捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例,但若相关基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例: 以上(含 10%); 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一); 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开期间的 3 个月以 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)相关基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票; 举产生别称基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主; 二分之一)通过; (含三分之二)通过。 侧袋机制实施期间,基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的,应隔离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决,吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间,对于基金份额捏有东谈主大会的相关法则以本节特殊约定内容为准,本 节莫得法则的适用上文相关约定。 (十)本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规 定,但凡平直援用法律法例或监管法则的部分,如将来法律法例或监管法则修改导致相关内 容被取消或变更的或法律法例加多新的捏有东谈主大会机制的,基金经管东谈主提前公告后,可平直 对本部天职容进行修改和颐养或补充,无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 三、基金合同销毁和隔断的事由、门径以及基金财产清理方式 (一)基金合同的变更 过的事项的,应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并 报中国证监会备案。 后两日内在法则媒介公告。 (二)基金合同的隔断事由 有下列情形之一的,经履行相关门径后,《基金合同》应当隔断: 连续的; (三)基金财产的清理 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 产清理小组,基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》法则条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)《基金合同》隔断情形出刻下,由基金财产清理小组统一采纳基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清理求教; (5)聘用管帐师事务所对清理求教进行外部审计,聘用讼师事务所对清理求教出具法 律意见书; (6)将清理求教报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 变现的,清理期限相应顺延。 (四)清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度,清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 (五)基金财产清理剩余金钱的分配 依据基金财产清理的分配决策,将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。 (六)基金财产清理的公告 清理过程中的考虑紧要事项须实时公告;基金财产清理求教经顺应《证券法》法则条件 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理求教报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产清理小组进行公告。 (七)基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 四、争议惩办方式 各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争议,如不肯 或者不成通过协商、统一惩办的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,按照深圳国 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 际仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的,对各方当 事东谈主均有拘谨力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间,两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责,各自不息诚挚、勤奋、 尽责地履行基金合同和托管条约法则的义务,真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律(为本基金合同之方针,在此不包括香港、澳门绝顶行政区和 台湾地区法律)统辖。 五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式 基金合同可印制成册,供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形势和营 业形势查阅。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第二十一部分 基金托管条约的内容选录 一、基金托管条约当事东谈主 (一)基金经管东谈主 称号:祥瑞基金经管有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 办公地址:深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 邮政编码:518000 法定代表东谈主:罗春风 成立期间:2011 年 1 月 7 日 批准确立机关及批准确立文号:中国证监会证监许可【2010】1917 号 组织神气:有限职责公司(中外合股) 注册成本:东谈主民币 130,000 万元 存续期间:捏续策划 策划范围:发起确立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务 (二)基金托管东谈主 称号:祥瑞银行股份有限公司(简称:祥瑞银行) 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主:谢永林 成立日期:1987 年 12 月 22 日。 组织神气:股份有限公司 注册成本:17,170,411,366 元东谈主民币 存续期间:捏续策划 基金托管经验批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号 考虑东谈主:高希泉 考虑电话:(0755)22197701 策划范围:办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务;东谈主民币单据承兑和贴现各项信赖业务; 经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券;刊行金融债券; 代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;外汇入款、汇款;境内境外借款; 从事同行拆借;外汇借款;外汇担保;在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券;买卖或代 客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖;贸易、非贸易结算;办理国内结算;国际结算; 外币单据的承兑和贴现;外汇贷款;资信探询、筹商、见证业务;保障兼业代理业务;代理 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 收付款项;黄金入口业务;提供信用证服务及担保;提供看守箱服务;外币兑换;结汇、售 汇;信用卡业务;经考虑监管机构批准或允许的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 (一)基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径诈骗监督权 资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包括中小板、创业板、科创板过火他 中国证监会允许基金投资的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行单据、金融债 券、企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、分离交游可调遣债券、可交换债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债、政府支捏机构债券、政府支捏 债券、处所政府债券等中国证监会允许投资的债券)、孳生品(包括股指期货、国债期货、 股票期权)、金钱支捏证券、债券回购、银行入款(包括条约入款、如期入款过火他银行存 款)、同行存单、货币商场器具、现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具,但须顺应中国证监会的相关法则。 基金的投资组合比例为:本基金股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%,投资于港股通 标的股票比例为股票金钱的 0-50%;投资于基金合同界定的科技改进主题相关证券的比例不 低于非现金基金金钱的 80%。扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%,现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比 例依照法律法例或监管机构的法则推论。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金经管东谈主在履行顺应门径后, 不错将其纳入投资范围。 基金托管东谈主对基金经管东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起脱手履行。 融资比例进行监督。 根据《基金合同》的约定: (1)本基金股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%,投资于港股通标的股票比例为股 票金钱的 0-50%;其中投资于基金合同界定的科技改进主题相关证券的比例不低于非现金基 金金钱的 80%; (2)每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后,现金或 到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金金钱净值的 5%。前述现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金捏有一家公司刊行的证券(吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较),其市值不高出基金金钱净值的 10%; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (4)本基金经管东谈主经管的沿途基金捏有一家公司刊行的证券(吞并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股共计计较),不高出该证券的 10%,实足按照考虑指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目法则的比例限制; (5)本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱支捏证券的比例,不得高出基金金钱净 值的 10%; (6)本基金捏有的沿途金钱支捏证券,其市值不得高出基金金钱净值的 20%; (7)本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)金钱支捏证券的比例,不得高出该金钱支 捏证券鸿沟的 10%; (8)本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱支捏证券,不得 高出其各种金钱支捏证券共计鸿沟的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间,如若其信用品级着落、不再顺应投资规范,应在评级求教发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出; (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总金钱,本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (11)本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金金钱净值的 40%,进入世界银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年,债券回 购到期后不得延期; (12)本基金经管东谈主经管的沿途敞开式基金捏有一家上市公司刊行的可流通股票,不得 高出该上市公司可流通股票的 15%;本基金经管东谈主经管的沿途投资组合捏有一家上市公司发 行的可流通股票,不得高出该上市公司可流通股票的 30%;实足按照考虑指数的组成比例进 行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制; (13)本基金总金钱不得高出基金净金钱的 140%; (14)本基金参与股指期货交游,应当顺应下列投资限制: 值之和,不得高出基金金钱净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、金钱支捏证券、买入返售金融金钱(不含质押式回购)等; 总市值的 20%; 顺应基金合同对于股票投资比例的考虑约定; 一交游日基金金钱净值的 20%; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (15)本基金参与国债期货交游,应当顺应下列投资限制: 的 15%; 总市值的 30%; 一交游日基金金钱净值的 30%; 期货合约价值,共计(轧差计较)应当顺应基金合同对于债券投资比例的考虑约定; (16)本基金参与股票期权交游的,基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额 不得高出基金金钱净值的 10%;开仓卖出认购期权的,应捏有足额标的证券;开仓卖出认沽 期权的,应捏有合约行权所需的全额现金或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等价 物;未平仓的期权合约面值不得高出基金金钱净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以 合约乘数计较; (17)基金参与融资业务后,在职何交游日日终,捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和,不得高出基金金钱净值的 95%; (18)本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得高出该基金金钱净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金不符 合该比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资; (19)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致; (20)法律法例及中国证监会法则的其他投资比例限制。 除上述第(2)、(9)、(18)、(19)项外,因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素甚而基金投资比例不顺应上述法则投资比例的, 基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养,但中国证监会法则的特殊情形除外。 基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的考虑约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。 法律法例或监管部门取消或颐养上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在履行顺应程 序后,则本基金投资不再受相关限制或按颐养后的法则推论。 基金托管东谈主依照上述法则对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。 行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。 (1)承销证券; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) (2)违背法则向他东谈主贷款或者提供担保; (3)从事承担无穷职责的投资; (4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有法则的除外; (5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资; (6)从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正当的证券交游行动; (7)法律、行政法例和中国证监会法则退却的其他行动。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实践抵制东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要关联交 易的,应当顺应基金的投资标的和投资策略,衔命基金份额捏有东谈主利益优先原则,防守利益 突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照商场自制合理价钱推论。相关交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例赐与线路。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审 议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性法则,如适用于本基金,基金经管东谈主 在履行顺应门径后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的法则推论。 与银行间债券商场进行监督。 (1)基金托管东谈主依据考虑法律法例的法则和《基金合同》的约定对于基金经管东谈主参与 银行间商场交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。 基金经管东谈主向基金托管东谈主提供顺应法律法例及行业规范的银行间商场交游敌手的名单。 新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游,仍应按照条约进行结算。 (2)基金经管东谈主参与银行间商场交游时,有职责抵制交游敌手的资信风险,由于交游 敌手资信风险引起的损失,基金经管东谈主应当负责向相关职责东谈主追偿。 择入款银行进行监督。 基金投资银行如期入款的,基金经管东谈主应根据法律法例的法则及基金合同的约定,笃定 顺应条件的通盘入款银行的名单,并实时提供给基金托管东谈主,基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的交游敌手是否顺应考虑法则进行监督。 本基金投资银行入款应顺应如下法则: (1)基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制,确保基金银行入款 业务账目及核算的确凿、准确。 (2)基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据相关法则,就本基金银行入款业务另行订立书面 条约,明确两边在相关条约签署、账户开设与经管、投资指示传达与推论、资金划拨、账目 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 查对、到期兑付、文献看守以及入款证实书的开立、传递、看守等经过中的权利、义务和职 责,以确保基金财产的安全,保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 (3)基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查,严格审查、复核相关条约、 账户资料、投资指示、入款证实书等考虑文献,切实履行托管职责。 (4)基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时,应严格遵照《基金法》、《运 作办法》等考虑法律法例,以及国度考虑账户经管、利率经管、支付结算等的各项法则。 (1)基金投资流通受限证券,应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文告》等考虑法律法例法则。 (2)此处流通受限证券的释义与上文中流动性受限金钱并不相通,包括由《上市公司证 券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。 (3)基金经管东谈主应在基金初度投资流通受限证券前,向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主董 事会批准的考虑基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险抵制轨制。基金投资非公开发 行股票,基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。基金经管东谈主应至少于首 次推论投资指示之前两个服务日将上述资料书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有填塞的 期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述资料后两个服务日内,以书面或其他两边招供的方 式说明收到上述资料。 (4)基金投资流通受限证券前,基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律法例要求的有 关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已捏有流 通受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付期间等。基金经管东谈主应保证上述信息的确凿、 圆善,并应至少于拟推论投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金 托管东谈主有填塞的期间进行审核。 (5)基金托管东谈主应答基金经管东谈主提供的考虑书面信息进行审核,基金托管东谈主以为上述 资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金经管东谈主在投资流通受限证券前就该风险的 排斥或防守措施进行补充书面说明,并保留稽查基金经管东谈主风险经管部门就基金投资流通受 限证券出具的风险评估求教等备查资料的权利。不然,基金托管东谈主有权拒却推论考虑指示。 因拒却推论该指示变成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何职责,并有权求教中国证监 会。 如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求惩办。如若基金 托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金经管在投资中期单据前,须根据法律、法例、监管部门的法则,制定严格的对于投 资中期单据的风险抵制轨制和流动性风险处置预案,并书面提供给基金托管东谈主,基金托管东谈主 依据上述文献对基金经管东谈主投资中期单据的比例进行监督。 如明天考虑监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另有法则的,从其约 定,基金经管东谈主应实时书面文告基金托管东谈主。 基金托管东谈主有权监督基金经管东谈主在相关基金投资中期单据时的法律法例遵照情况,考虑 轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况,考虑比例限制的推论情况。基金托管东谈主 发现基金经管东谈主的上述事项违背法律法例和基金合同以及本条约的法则,有权实时以书面形 式文告基金经管东谈主纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管 东谈主应按相关托管条约要求向基金托管东谈主实时发出回函,并实时改正。基金托管东谈主有权随时对 所文告县项进行复查,督促基金经管东谈主改正。如若基金经管东谈主违章事项未能在限期内纠正的, 基金托管东谈主有权求教中国证监会。 方面进行监督。 (二)基金托管东谈主应根据考虑法律法例的法则及基金合同的约定,对基金金钱净值计较、 各种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分 配、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。如若基 金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金 托管东谈主对此不承担任何职责,并有权在发现后求教中国证监会。 (三)基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查,在法则期间内恢复并改 正,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督求教的,基金经管东谈主应积极配合提供相关数据资料和轨制等。 基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》过火他考虑法律 法例、《基金合同》和本条约法则的行径,应实时以书面神气文告基金经管东谈主限期纠正,基 金经管东谈主收到文告后应实时查对,并以电话或书面神气向基金托管东谈主反馈,说明违章原因及 纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在限期内,基金托管东谈主有权随时对文告县项进行 复查,督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的, 基金托管东谈主有权求教中国证监会。 基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违章行径,应立即求教中国证监会,同期文告基金管 理东谈主在限期内纠正。 基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政法例和其他考虑法则,或者违背《基 金合同》约定的,应当拒却推论,立即文告基金经管东谈主,并有权向中国证监会求教。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游门径依然收效的指示违背法律、行政法例和其他有 关法则,或者违背《基金合同》约定的,应当立即文告基金经管东谈主, 并有权向中国证监会求教。 三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 根据《基金法》过火他考虑法例、《基金合同》和本条约法则,基金经管东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全看守基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户,是否实时、准确复核 基金经管东谈主计较的基金金钱净值和各种基金份额的基金份额净值,是否根据基金经管东谈主指示 办理清理交收,是否按照法例法则和《基金合同》法则进行相关信息线路和监督基金投资运 作等行径。 基金经管东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主看守的基金金钱进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金经管东谈主的核查行径,包括但不限于:提交相关资料以供基金经管东谈主核查托管财产的 圆善性和确凿性,在法则期间内恢复并改正。 基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金金钱实行分账经管、私自挪用基金金钱、未推论或 无故蔓延推论基金经管东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、 本条约过火他考虑法则的,应实时以书面神气文告基金托管东谈主在限期内纠正,基金托管东谈主收 到文告后应实时查对并以书面神气对基金经管东谈主发出回函。在限期内,基金经管东谈主有权随时 对文告县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文告的违章事项未能 在限期内纠正的,基金经管东谈主应求教中国证监会。对基金经管东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督求教的,基金托管东谈主应积极配合提供相关数据资料和轨制等。 基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行径,应立即求教中国证监会,同期文告基金托 管东谈主在限期内纠正。 四、基金财产的看守 (一)基金财产看守的原则 基金托管东谈主不得自交运用、刑事职责、分配基金的任何财产。 有特殊情况两边可另行协商惩办。 并文告基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东谈主应实时文告基金经管 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产变成损失的,基金经管东谈主应负责向考虑当事东谈主追偿基 金财产的损失,基金托管东谈主对此不承担任何职责。 (二)基金召募金钱的考证 基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内,由基金经管东谈主聘用顺应 《证券法》法则条件的管帐师事务所进行验资,出具验资求教。出具的验资求教应由参 加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名灵验。验资完成,基金经管东谈主应将召募到 的沿途资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中,基金托管东谈主在收到资金当日 出具相关评释文献。 (三)基金的银行入款账户的开立和经管 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金经管东谈主授权基金托管东谈摆布理本基金银行账户的开立、 销户、变更服务,本基金银行账户无需预留印鉴,具体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账 户的开立和使用,限于喜跃开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基 金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金经管东谈主负责。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理服务,基金经管 东谈主应赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的法则推论。 的投资业务,波及相关账户的开立、使用的,若无相关法则,则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的法则推论。 (五)债券托管专户的开设和经管 基金合同收效后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的有 关法则,在中央国债登记结算有限职责公司、银行间清理所股份有限公司根据考虑法则以本 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金的口头为基金开立债券托管账户,并代表本基金进行银行间商场债券的结算。基金经管 东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金订立世界银行间债券商场债券回购主条约。 (六)其他账户的开立和经管 金经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按考虑法则使用并经管。 (七)基金财产投资的考虑有价凭证等的看守 基金财产投资的考虑什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库,也 可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代看守库,看守凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购 买和转让,由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践 灵验抵制的证券不承担看守职责。 (八)与基金财产考虑的紧要合同的看守 与基金财产考虑的紧要合同的签署,由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产考虑的紧要合同的原件隔离由基金经管东谈主、基金托管东谈主看守。除本条约另有法则 外,基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产考虑的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息线路条约及基金投资业务中产生的紧要合同,基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。对于无法取得二份以上的原来的,基金经管东谈主应向基金 托管东谈主提供加盖公章的合同传真件并保证其确凿性过火与原件的实足一致性。紧要合同的保 管期限为基金合同隔断后 20 年。 五、基金金钱净值计较和管帐核算 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 基金份额净值是指基金金钱净值除以计较日基金份额总和,各种基金份额的基金份额净 值的计较,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入,基金经管东谈主不错确立大额赎回情 形下的净值精度济急颐养机制。国度另有法则的,从其法则。 基金经管东谈主每个服务日计较基金金钱净值及各种基金份额的基金份额净值,经基金托管 东谈主复核,按法则公告。 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息,暂停线路侧袋账户份额净值。 六、基金份额捏有东谈主名册的看守 基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看守,保存期限自基金账户销户之日 起不得少于 20 年。基金经管东谈主和基金托管东谈主应隔离看守 基金份额捏有东谈主名册,保存期不少于 20 年。如不成妥善看守,则按相关法例承担职责。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 在基金托管东谈主要求或编制中期求教和年报前,基金经管东谈主应将考虑资料送交基金托管东谈主, 不得无故拒却或延误提供,并保证其的确凿性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所看守 的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应遵照守秘义务,法律法例另 有法则或监管机关另有要求的除外。 七、争议惩办方式 因本条约产生或与之相关的争议,两边当事东谈主应通过协商、统一惩办,协商、统一不成 惩办的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,仲裁地点为深圳市,按照深圳国际仲 裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的,对当事东谈主均有拘谨力,仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间,两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责,各自不息诚挚、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管条约法则的义务,真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。 本条约受中国法律(为本条约之方针,在此不包括香港、澳门绝顶行政区和台湾地区法 律)统辖。 八、托管条约的变更、隔断 (一)基金托管条约的变更 本条约两边当事东谈主经协商一致,不错对条约进行修改。修改后的新条约,其内容不得与 《基金合同》的法则有任何突破。修改后的新条约,应报中国证监会备案。 (二)基金托管条约的隔断 其他基金托管东谈主采纳基金财产; 其他基金经管东谈主采纳基金经管权; 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务 本基金经管东谈主承诺向基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。同期,基金经管东谈主有权根据基 金份额捏有东谈主的需要和商场的变化,对以下主要服务内容进行加多或变更。 一、网上开户与交游服务 客户捏有指定银行的账户,通过祥瑞基金官网交游平台,不错结束在线开户交游。 祥瑞基金网址:www.fund.pingan.com 二、资料的寄送服务 单。客户可根据个东谈主需要,通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 经管东谈主可控的原因邮寄资料可能无法投递,对此本基金经管东谈主不作念任何承诺和保证。基金管 理东谈主也不合因邮寄资料出现遗漏、表露而导致的平直或障碍毁伤承担任何抵偿职责。由于交 易对账单记录信息属于个东谈主诡秘,请务必预留正确的通信地址及考虑方式,并实时进行更新。 内容。由于互联网是敞开性的公众鸠集,基金经管东谈主也无法实足保证其安全性与实时性。因 此祥瑞基金经管公司不合电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证,也不合因互 联网或通信等原因变成的信息不圆善、表露等而导致的平直或障碍毁伤承担任何抵偿职责。 三、如期定额投资盘算推算 基金经管东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供如期定额 投资的服务(本公司网上交游系统的如期定额投资服务现在仅对个东谈主投资者灵通)。通过定 期定额投资盘算推算,投资者不错通过固定的渠谈,如期定额申购基金份额,具体实施方法见有 关公告。 四、鸠集在线服务 基金份额捏有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站,可享有账 户查询、交游明细查询、对账单寄送方式或频率建树、修改查询密码等多项在线服务。 基金经管东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金知识等各式信息供投资东谈主 查询。 公司网址:www.fund.pingan.com 客服邮箱:fundservice@pingan.com.cn 五、客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息查询。 客户服务中心东谈主工座次每个交游日 9:00-17:00 为投资东谈主提供服务,投资东谈主不错通过 该客服中心得到业务筹商、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修改等专项服务。 客服电话:400-800-4800(免远程话费) 直销电话:0755-22627627 直销传真:0755-23990088 六、投诉受理 投资东谈主不错拨打祥瑞基金经管有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式, 对基金经管东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。 对于服务日期间受理的投诉,原则上是实时回复,对于不成实时回复的投诉,本基金管 理东谈主将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提议的投诉,将在顺延的服务日当日进行处 理。 办公地址:深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法主见的内容,请通过上述方式考虑本基金 经管东谈主。请确保投资前,您/贵机构依然全面主见了本招募说明书。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第二十三部分 其他应线路事项 本基金 2023 年 07 月 01 日至 2024 年 06 月 30 日发布的公告: 完善、更新身份信息资料以免影响业务办理 的公告 非港股通交游日暂停及还原申购、赎回、转 换(如有)及如期定额投资业务的公告 增杭州银行股份有限公司为销售机构的公告 期求教 金费率并校正基金合同的公告 非港股通交游日暂停及还原申购、赎回、转 换(如有)及如期定额投资业务的公告 资料概要更新 书(更新) 非港股通交游日暂停及还原申购、赎回、转 换(如有)及如期定额投资业务的公告 资料概要更新 书(更新) 非港股通交游日暂停及还原申购、赎回、转 换(如有)及如期定额投资业务的公告 增中国东谈主寿保障股份有限公司为销售机构的 公告 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 增中国东谈主寿保障股份有限公司为销售机构的 公告 的公告 文传媒(代码 600373)估值颐养的公告 变更公告 资料概要更新 书(更新) 的公告 富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 构的公告 完善、更新身份信息资料以免影响业务办理 的公告 国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司费率优惠行动 的公告 度求教 售有限公司办理相关销售业务的公告 资料概要更新 注:其他线路事项详见基金经管东谈主发布的相关公告。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第二十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他考虑法律法例的要求及基 金合同的法则,对《祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新, 主要更新内容如下: 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第二十五部分 招募说明书存放过火查阅方式 本基金招募说明书存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主的办公形势、注册登记机构、基金销 售机构处,投资者可在营业期间免费查阅。基金投资者在支付工本费后,可在合理期间内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所得到的文献过火复印件,基金经管东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容实足一致。 投资者还不错平直登录基金经管东谈主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明 书。 祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金招募说明书(更新) 第二十六部分 备查文献 除第(六)项外,以下备查文献存放在基金经管东谈主的办公形势,在办公期间可供免费查 阅。 (一)中国证监会准予祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金召募注册的文献。 (二)《祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金基金合同》。 (三)《祥瑞科技改进夹杂型证券投资基金托管条约》。 (四)法律意见书。 (五)基金经管东谈主业务经验批件、营业牌照。 (六)基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照。 (七)中国证监会要求的其他文献。 祥瑞基金经管有限公司
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