基金合同
天弘中证红利低波动 100 往来型怒放式
指数证券投资基金基金合同
基金管束东说念主：天弘基金管束有限公司
基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司
基金合同
基金合同
第一部分 绪论
一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管束办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》
(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息表现管束办法》(以下简
称“《信息表现办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束功令》
《公开召募证券投资基金运作带领第 3
（以下简称“《流动性风险管束功令》”）、
号——指数基金带领》（以下简称“《指数基金带领》”）和其他筹谋法律法例。
益。
二、基金合同是功令基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过火他筹谋功令享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、天弘中证红利低波动 100 往来型怒放式指数证券投资基金由基金管束东说念主
依照《基金法》、基金合同过火他筹谋功令召募，并经中国证券监督管束委员会
(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东说念主依照恪尽责守、丰足信用、严慎辛勤的原则管束和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当老成阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具费力摘录等信息
基金合同
表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪纰谬适度未达约定目
标、指数编制机构住手管事、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说
明书。
五、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价
格波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或曲折成为本基金的
风险。
六、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
七、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性功令不一致，应当以届时灵验的法律法例的功令为准。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金
数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验翻新和补充
低波动 100 往来型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有
效翻新和补充
基金招募说明书》过火更新
券投资基金基金家具费力摘录》过火更新
券投资基金基金份额发售公告》
投资基金上市往来公告书》
司法解释、行政设施以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲演等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的翻新
基金合同
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其经常作念出
的翻新
《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货设施的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现管束办法》及颁布机关对其经常作念
出的翻新
的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新
《流动性风险管束功令》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束功令》及颁布机关
对其经常作念出的翻新
《指数基金带领》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关
对其经常作念出的翻新
易和申购赎回实施确定》界说的“往来型怒放式指数基金”，简称“ETF”
基金的投资场所访佛，领受怒放式运作方式的基金
务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经筹谋政府部门批准修复并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管束办法》（包括其经常翻新）及联系法律法例功令使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
基金合同
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务
会功令的其他要求，取得基金销售业务阅历并与基金管束东说念主签订了基金销售管事
契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理
券商
基金管束东说念主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构
由基金管束东说念主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证
券公司
投资东说念主基金账户/深圳证券账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的
证据、清理和结算、代理披发红利、建立并补助基金份额持有东说念主名册和办理非交
易过户等
结算有限包袱公司
开立的深圳证券往来所东说念主民币日常股票账户（即 A 股账户）或深圳证券往来所
证券投资基金账户
基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的
日历
产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历
基金合同
不得跨越 3 个月
怒放日
《业务功令》：指深圳证券往来所发布实施的《深圳证券往来所证券投资
基金往来和申购赎回实施确定》
（包括其经常翻新）、中国证券登记结算有限包袱
公司发布实施的《中国证券登记结算有限包袱公司对于往来所往来型怒放式证券
投资基金登记结算业求实施确定》（包括其经常翻新）及基金管束东说念主、中国证券
登记结算有限包袱公司、深圳证券往来所发布的其他联系功令、功令、讲演及指
南等
请购买基金份额的步履
以申购赎回清单功令的申购对价向基金管束东说念主请求购买基金份额的步履
定的要求要求将基金份额兑换为申购赎回清单所功令的赎回对价的步履
信息的文献
托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价
和招募说明书功令应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价
基金合同
定，用于替代组合证券中一说念或部分证券的一定数目的现款
的成本及联系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及
联系用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成
份证券的成本及联系用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额
小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支
付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的
基金份额数贪图
日现款差额的计算值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
易时间内根据基金管束东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成
交数据贪图并由深圳证券往来所在往来时间内发布的基金份额参考净值，简称
IOPV
变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的步履
长率差额之日
金份额净值之比减去 1 后乘以 100%（时间如发生基金份额折算、拆分或合并，
则以基金份额折算日、经拆分或合并调治后的基金份额折算日为启动日从头贪图）
标的指数收盘价之比减去 1 后乘以 100%（时间如发生基金份额折算、拆分或合
并，则以基金份额折算日、经拆分或合并调治后的基金份额折算日为启动日从头
贪图）
基金合同
持基金份额销售机构的操作
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火
基金应收款项过火他钞票的价值总和
值和基金份额净值的经过
刊及《信息表现办法》功令的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介
以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购
与银行依期进款（含契约约定有要求提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受
限的新股及非公征战行股票、钞票解救证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或
往来的债券等
事件
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
天弘中证红利低波动 100 往来型怒放式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
往来型怒放式
四、基金标的指数
中证红利低波动 100 指数
五、基金的投资场所
细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。本基金力求将日
均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪纰谬适度在 2%以内。
六、基金的最低召募份额总额和金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募
集的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书及基金家具费力摘录的功令实行。
八、基金存续期限
不依期
基金合同
九、刊行聚合基金或增设新的基金份额类别
在不违反法律法例及不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主可根
据基金发展需要，召募并管束以本基金为场所 ETF 的聚合基金，或为本基金增
设新的基金份额类别，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本
基金。
网上现款认购是指投资东说念主通过基金管束东说念主指定的发售代理机构利用深圳证
券往来所网上系统以现款进行认购。
网下现款认购是指投资东说念主通过基金管束东说念主和/或其指定的发售代理机构以现
金进行的认购。
网下股票认购是指投资东说念主通过基金管束东说念主和/或其指定的发售代理机构以股
票进行的认购。
投资东说念主应当在基金管束东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营
业步地，或者按基金管束东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基
金管束东说念主不错根据具体情况调治本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告
或其他公告中列明。
基金管束东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹谋方式，请参
见基金份额发售公告。
基金管束东说念主可依据施行情况增减、变更销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。
相宜法律法例功令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书及基金家具费力摘录
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
基金合同
基金召募时间召募的资金存入有利账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不
得动用，认购款项在召募时间产生的利息的处理方式详见本基金招募说明书；投
资东说念主以股票认购的，认购股票由发售代理机构给以冻结，该股票自认购日至登记
机构进行股票过户日（不含）的冻结时间所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主悉数。
基金认购份额具体的贪图方法在招募说明书中列示。
销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定奏凯，而仅代表销售机构确
实接管到认购请求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购请求及认
购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权，不然，由此产生的
投资者任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额的其他具体功令
投资东说念主认购原则、认购名额、认购份额的贪图公式、认购时间安排、投资东说念主
认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管束东说念主根据联系法律法例以及本
基金合同的功令确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中表现。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的要求
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且
基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的要求下，基金召募期届满或基金管束东说念主依据法律法
规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，
自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案要求的，自基金管束东说念主办理罢了基金备案手续并取
得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。
基金管束东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公
告。基金管束东说念主应将基金召募时间召募的资金存入有利账户，在基金召募步履
结果前，任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给以冻
结。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未高兴基金备案要求，基金管束东说念主应当承担下列包袱：
期活期进款利息（税后）。对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，应予
以解冻；
基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范畴
《基金合同》收效后，链接 20 个责任日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期论述中给以
表现；链接 50 个责任日出现前述情形的，本基金应当按照本基金合同的约定程
序进行清理并间隔，且无需召开基金份额持有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有功令时，从其功令。
基金合同
第六部分 基金份额折算和变更登记
为了更好的追踪标的指数，基金管束东说念主可进行基金份额折算并提前公告。
一、基金份额折算的时间
基金管束东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》的筹谋规
定提前公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管束东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份
额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金管束东说念主将另行公告。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额
数额将发生调治，但调治后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有
东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金
份额享有职权并承担义务。
要是基金份额折算经过中发生不可抗力，基金管束东说念主可延伸办理基金份额折
算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
四、如将来本基金加多基金份额的类别，基金管束东说念主在实施基金份额折算时，
可对一说念基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进
行折算。如本基金对部分基金份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、
召集权、贪图到会或出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额数目、表
决权、基金财产清理等需要统计基金份额持有东说念主所持基金份额过火占总份额比例
时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等职权，其中
固定比例指折算比例。
基金合同
第七部分 基金份额的上市往来
一、基金份额上市
基金合同收效后，具备下列要求的，基金管束东说念主可依据《深圳证券往来所证
券投资基金上市功令》，向深圳证券往来所请求上市：
基金上市前，基金管束东说念主应与深圳证券往来所签订上市契约书。基金获准在
深圳证券往来所上市的，基金管束东说念主应按照联系功令发布基金上市往来公告书。
二、基金份额的上市往来
本基金基金份额在深圳证券往来所的上市往来需死守《深圳证券往来所往来
功令》、
《深圳证券往来所证券投资基金上市功令》、
《深圳证券往来所证券投资基
金往来和申购赎回实施确定》等筹谋功令。
三、基金在深圳证券往来所停复牌、暂停上市、收复上市或间隔上市的情形
和处理方式
本基金份额在深圳证券往来所上市后，如遇停复牌、暂停上市、收复上市或
间隔上市的情形，按照《深圳证券往来所证券投资基金上市功令》的联系功令执
行。
当本基金发生深圳证券往来所联系功令所功令的因不再具备上市要求而应
当间隔上市的情形时，本基金可由往来型怒放式指数基金变更为追踪标的指数的
非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金间隔上市
后，场内份额的处理功令，由基金管束东说念主提前制定并公告。
若届时本基金管束东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金管束东说念主
将本着选藏基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行适宜的方法后与该指数基金合
并或者收用其他合适的指数当作标的指数。
四、基金份额参考净值（IOPV）的贪图与公告
基金管束东说念主或者基金管束东说念主托付的其他机构在往来时间内根据基金管束东说念主
提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据贪图基金份额参考
基金合同
净值（IOPV），并由深圳证券往来所在往来时间内发布，供投资东说念主往来、申购、
赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体贪图方法参见招募说明书。
基金管束东说念主不错调治基金份额参考净值贪图公式，并给以公告。
五、联系法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券往来所对基金上市交
易的功令等联系功令内容进行调治的，本基金合同相应给以修改，并按照新功令
实行，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会。
六、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市交
易的新功能，基金管束东说念主不错在履行适宜的方法后加多相应功能。
七、在不违反法律法例且不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错
请求在包括境应酬易所在内的其他证券往来所上市往来，无需召开基金份额持有
东说念主大会。
八、法律法例、监管部门或深圳证券往来所对上市往来另有功令的，从其规
定。
基金合同
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回步地
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申
购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。
基金管束东说念主在脱手份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，可
根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管束东说念主网站公示。
在法律法例、基金合同及将来要求允许的情况下，基金管束东说念主直销不错通达
申购赎回业务，具体业务的办理时间及办理方式基金管束东说念主将另行公告。
二、申购和赎回的怒放日实时间
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往来
所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时间，但基金管束东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时
间变更或其他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应
的调治，但应在实施日前依照《信息表现办法》的筹谋功令在功令媒介上公告。
基金管束东说念主可根据施行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体
业务办理时间在申购脱手公告中功令。
基金管束东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办
理时间在赎回脱手公告中功令。
本基金可在基金上市往来之前脱手办理申购、赎回，但在基金请求上市时间，
可暂停办理申购、赎回。
在确定申购脱手与赎回脱手时间后，基金管束东说念主应在申购、赎回怒放日前依
照《信息表现办法》的筹谋功令在功令媒介上公告申购与赎回的脱手时间。
三、申购与赎回的原则
基金合同
他对价。
投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。
中国证券登记结算有限包袱公司修改或更新上述功令并适用于本基金的，则按照
新的功令实行，并在招募说明书中进行更新。
基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管束东说念主
必须在新功令脱手实施前依照《信息表现办法》的筹谋功令在功令媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
本基金按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限包袱公司的联系功令
进行申购、赎回，具体业务的办理时间请参见联系公告。
（一）场内申购赎回
投资者须按申购赎回代理券商或基金管束东说念主功令的方法，在怒放日的具体业
务办理时间提议申购、赎回的请求。
投资者申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申
购请求不成立。投资者提交赎回请求时，必须持有阔气的基金份额余额和现款，
不然所提交的赎回请求不成立。
投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提供相宜要求的
申购对价，则申购请求不成立。如投资东说念主理有的相宜要求的基金份额不及或未能
根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对
价或投资东说念主提交的赎回请求跨越基金管束东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累
计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上
限，则赎回请求不成立。
申购赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定奏凯，而仅
代表申购赎回代理券商确乎接管到该请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的
证据结果为准。对于申购、赎回请求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗
基金合同
正当职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
本基金的申购和赎回的清理交收与登记功令适用《业务功令》及与各方联系
契约的筹谋功令，详见招募说明书。
要是基金管束东说念主在清理交收时发现不成正常践约的情形，则依据《业务功令》
及与各方联系契约进行处理。
基金管束东说念主及登记机构可在法律法例允许的鸿沟内，在不影响基金份额持有
东说念主骨子性利益的前提下，对清理交收与登记的办理时间、方式进行调治，基金管
理东说念主将在调治实施前依照筹谋功令在功令媒介上给以公告。
投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的功令按时足额支付应
付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款
未能按时足额交收的，基金管束东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承
担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金钞票的损失。
（二）场外组合证券申购赎回
本基金暂时未通达场外组合证券申购赎回的业务，若基金管束东说念主新增本基金
该申赎模式，将发布公告并对本基金的基金合同和招募说明书给以更新，不消召
开基金份额持有东说念主大会。
投资者须按申购赎回代理券商或基金管束东说念主功令的方法，在怒放日的具体业
务办理时间提议申购、赎回的请求。
投资者申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申
购请求不成立。投资者提交赎回请求时，必须持有阔气的基金份额余额和现款，
不然所提交的赎回请求不成立。
投资东说念主申购、赎回请求由登记机构进行证据。如投资东说念主未能提供相宜要求的
申购对价，则申购请求不成立。如投资东说念主理有的相宜要求的基金份额不及或未能
根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对
价或投资东说念主提交的赎回请求跨越基金管束东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累
计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上
基金合同
限，则赎回请求不成立。
申购赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定奏凯，而仅
代表申购赎回代理券商确乎接管到该请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的
证据结果为准。对于申购、赎回请求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗
正当职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
本基金的申购和赎回的清理交收与登记功令适用《业务功令》及与各方联系
契约的筹谋功令，详见招募说明书。
要是基金管束东说念主在清理交收时发现不成正常践约的情形，则依据《业务功令》
及与各方联系契约进行处理。
基金管束东说念主及登记机构可在法律法例允许的鸿沟内，在不影响基金份额持有
东说念主骨子性利益的前提下，对清理交收与登记的办理时间、方式进行调治，基金管
理东说念主将在调治实施前依照筹谋功令在功令媒介上给以公告。
投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的功令按时足额支付应
付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款
未能按时足额交收的，基金管束东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承
担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金钞票的损失。
五、申购和赎回的数目狂放
申购、赎回单元由基金管束东说念主确定和调治，具体功令请参见招募说明书或联系公
告。
定详见申购赎回清单。
定请参见招募说明书或联系公告。
参见招募说明书或联系公告。
基金管束东说念主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
基金合同
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
基金管束东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采用上述措施对基金范畴给以控
制。具体见基金管束东说念主联系公告。
或者新增基金范畴适度措施。基金管束东说念主必须在调治实施前依照《信息表现办法》
的筹谋功令在功令媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过火用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后
贪图，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适宜方法，不错适宜延伸
贪图或公告。
金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管束东说念主
应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据
申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
往来所开市前公告。申购赎回清单的内容与花式见招募说明书。
收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的联系用度，具体功令请参见
招募说明书或联系公告。
基金管束东说念主不错在不违反联系法律法例且不影响基金份额持有东说念主骨子性利
益的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单贪图和公
告时间进行调治并公告。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：
投资东说念主的申购请求。
基金合同
金钞票净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
格且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购请求。
资者单日或单笔申购份额上限。
一笔新的申购请求被证据奏凯，会使本基金当日申购份额跨越申购赎回清单中规
定的申购份额上限时，该笔申购请求将被断绝。
者 IOPV 贪图虚假、申购赎回清单编制虚假。
申购，或者指数编制机构、深圳证券往来所等因特殊情况使申购赎回清单无法编
制或编制欠妥。上述特殊情况指基金管束东说念主无法料念念并不可适度的情形，包括但
不限于系统故障、集聚故障、通信故障、电力故障、数据虚假等。
发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管
理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管束东说念主应当根据筹谋功令在功令媒介
上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购请求被一说念或部分断绝的，被断绝的申
购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金管束东说念主应实时收复申购
业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回
对价：
基金合同
投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价。
金钞票净值或者无法办理赎回业务。
管束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。
格且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管束东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。
总赎回份额达到基金管束东说念主所设定的上限。
者 IOPV 贪图虚假、申购赎回清单编制虚假。
机构、深圳证券往来所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述
特殊情况指无法料念念并不可适度的情形，包括但不限于集聚故障、通信故障、电
力故障、数据虚假等。
发生上述 1、2、3、4、5、7、8、9、10 项情形之一且基金管束东说念主决定暂停
赎回或减速支付赎回对价时，基金管束东说念主应当根据筹谋功令在功令媒介上刊登暂
停赎回公告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回请求，基金管束东说念主应当足
额兑付。在暂停赎回的情况放手时，基金管束东说念主应实时收复赎回业务的办理，并
依照筹谋功令在功令媒介公告。
九、其他申购赎回方式
基金管束东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回
的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。
基金合同
ETF，细巧追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化，领受怒放式
运作方式的基金。若本基金推出聚合基金，在本基金上市之前，聚合基金不错用
股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。
性不利影响的情况下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
多个或单个投资者聚合其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元
或其整数倍，进行申购。
订书面托付代理契约。
十、基金清理交收与登记模式的调治或新增
若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限包袱公司针对往来型怒放式指
数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式或调治
现存的清理往来与登记模式，本基金管束东说念主有权调治本基金的清理交收与登记模
式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎
回方式，届时将发布公告给以表现并对本基金的基金合同和招募说明书给以更新，
不消召开基金份额持有东说念主大会审议。
十一、基金份额拆分与合并
基金成立后，在法律法例功令的鸿沟内，在基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一
致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。
基金份额拆分或合并是在保持现存基金份额持有东说念主钞票总值不变的前提下，
更动基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是从头列示基金钞票的一种方式。
基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。
十二、基金的转托管、非往来过户、冻结及解冻等其他业务
登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非往来过户、冻结与
解冻等其他业务，并收取一定的手续用度。
十三、基金份额的转让
在法律法例允许且要求具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通
过中国证监会认同的往来步地或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构
基金合同
办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十四、在不违反联系法律法例功令和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益
无骨子性不利影响的前提下，基金管束东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及
联系业务的安排进行补充和调治并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
基金合同
第九部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管束东说念主
（一） 基金管束东说念主简况
称呼：天弘基金管束有限公司
住所：天津自贸老师区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
法定代表东说念主：黄辰立
修复日历：2004 年 11 月 8 日
批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字2004164 号
组织式样：有限包袱公司
注册老本：东说念主民币 5.143 亿元
存续期限：不绝计算
筹谋电话：（022）83310208
（二） 基金管束东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例功令或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照功令召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及筹谋法律功令监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度筹谋法律功令，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或托付其他相宜要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》功令的用度；
（10）依据《基金合同》及筹谋法律功令决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动职权，为基金的利
益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、转融通证券
出借业务；
（14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供管事的外部机构；
（16）在相宜筹谋法律、法例的前提下，制订和调治筹谋基金认购、申购、
赎回等的业务功令；
（17）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以丰足信用、严慎辛勤的原则管束和运
用基金财产；
（4）配备阔气的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计算方式管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤苦，对所管束的不同基金分歧
管束，分歧记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹谋功令外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用适宜合理的措施使贪图基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
基金合同
的方法相宜《基金合同》等法律文献的功令，按筹谋功令贪图并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他筹谋功令，履行信息表现及
论述义务；
（12）保守基金营业好意思妙，不涌现基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他筹谋功令另有功令外，在基金信息公开表现前应予守秘，不
向他东说念主涌现，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外
部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有
东说念主分拨基金收益；
（14）按功令受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他筹谋功令召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按功令保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关费力不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在功令时间发出，何况
保证投资者大要按照《基金合同》功令的时间和方式，随时查阅到与基金筹谋的
公开费力，并在支付合理成本的要求下得到筹谋费力的复印件；
（18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的补助、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会
并讲演基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
基金合同
（22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹谋基
金事务的步履承担包袱；
（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不成
收效，基金管束东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时间网下股票认
购所冻结的股票应给以解冻。联系机构将协助基金管束东说念主完成联系资金和证券的
退还责任；
（25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按功令向基金托管东说念主提供基金份额
持有东说念主名册费力；
（27）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）
住所：中国（上海）目田贸易老师区商城路 618 号
法定代表东说念主：朱健
成飞速间：1999 年 8 月 18 日
批准修复机关：中国证监会
批准修复文号：证监机构字199977 号
组织式样：其他股份有限公司（上市）
注册老本：东说念主民币 17，629，708，696 元整
存续时间：不绝计算
基金托管阅历批文及文号：证监许可2014511 号
筹谋东说念主：丛艳
通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼
筹谋电话：021-38677336
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
基金合同
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全
补助基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例功令或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基
金合同》
、《托管契约》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益造
成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集功令，为基金开设托管账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货往来资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；
（7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以丰足信用、辛勤尽责的原则持有并安全补助基金财产；
（2）修复有利的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备阔气的、
及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分歧竖立账户，孤苦核算，分账管束，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过火他筹谋功令外，不
得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）补助由基金管束东说念主代表基金签订的与基金筹谋的要紧合同及筹谋凭证；
（6）按功令开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》及《托管契约》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、
交割事宜；
基金合同
（7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过火他
筹谋功令另有功令外，在基金信息公开表现前给以守秘，不得向他东说念主涌现，但监
管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金管束东说念主贪图的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行为筹谋的信息表现事项；
（10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具观念，说
明基金管束东说念主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》、
《托管契约》的规
定进行；要是基金管束东说念主有未实行《基金合同》、
《托管契约》功令的步履，还应
当说明基金托管东说念主是否采用了适宜的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系费力，保存期
限应相宜法定最低要求；
（12）从基金管束东说念主处接管并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按功令制作联系账册并与基金管束东说念主查对；
（14）依据基金管束东说念主的指示或筹谋功令向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他筹谋功令，召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》、
《托管契约》的功令监督基金管束东说念主的
投资运作；
（17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会，
并讲演基金管束东说念主；
（19）因违反《基金合同》、
《托管契约》导致基金财产损失机，快乐担补偿
包袱，其补偿包袱不因其退任而罢免；
（20）按功令监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义
务，基金管束东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
基金合同
利益向基金管束东说念主追偿；
（21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章并按照基金合同和招募说明书的功令转让或者请求赎回其持有的
基金份额；
（4）按照功令要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项诳骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息费力；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金管事机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）老成阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）情切基金信息表现，实时诳骗职权和履行义务；
基金合同
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基
金合同》所功令的用度；
（5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者《基金合同》间隔的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往来经过中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）驯顺基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系往来及业
务功令；
（10）提供基金管束东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和
补充，并保证其真实性；
（11）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第十部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
在本基金奏凯召募并运作之后，如基金管束东说念主管束本基金的聚合基金的：
鉴于本基金和本基金聚合基金的联系性，本基金聚合基金的基金份额持有东说念主
不错凭所持有的本基金聚合基金的基金份额平直插足或者请托代表插足本基金
的基金份额持有东说念主大会表决。在贪图参会份额和计票时，本基金聚合基金基金份
额持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有
东说念主大会的权益登记日，本基金聚合基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持
有东说念主所持有的本基金聚合基金份额占本基金聚合基金总份额的比例，贪图结果按
照四舍五入的方法，保留到整数位。
本基金聚合基金的基金管束东说念主不应以本基金聚合基金的口头代表本基金联
接基金的整体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诳骗表决权，但
可接受本基金聚合基金的特定基金份额持有东说念主的托付以本基金聚合基金的基金
份额持有东说念主代理东说念主的身份插足本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。
本基金聚合基金的基金管束东说念主代表本基金聚合基金的基金份额持有东说念主提议
召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先死守本基金聚合基金基金合同的约定
召开本基金聚合基金的基金份额持有东说念主大会，本基金聚合基金的基金份额持有东说念主
大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由本基金聚合基金的基金管
理东说念主代表本基金聚合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主
大会。
一、召开事由
（1）间隔《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
基金合同
（4）调遣基金运作方式；
（5）调治基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬报范例；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资场所、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会方法；
（10）间隔基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券往来所间隔
上市的除外；
（11）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就兼并事项书面
要求召开基金份额持有东说念主大会；
（13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例、联系证券往来所或者登记机构的联系业务功令发
生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（5）履行适宜方法后，基金推出新业务或管事；
（6）调治本基金份额类别的竖立；
（7）在法律法例和中国证监会允许鸿沟内，调治筹谋认购、申购、赎回、
基金往来、非往来过户等业务功令（包括但不限于申购赎回清单的调治等）；
（8）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
基金合同
二、会议召集东说念主及召集方式
金管束东说念主召集。
提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，
基金管束东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基
金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的讲演时间、讲演内容、讲演方式
基金合同
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议式样；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设筹谋东说念主姓名及筹谋电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲演的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过火联
系方式和筹谋东说念主、表决观念寄交的截止时间和收取方式。
决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管束东说念主
到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面讲演基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金
管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念
的计票效率。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期相宜以下要求时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明相宜法律法例、《基金合
同》和会议讲演的功令，何况持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记费力
相符；
基金合同
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
式样或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下要求时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内连
续公布联系教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管束东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会
议讲演功令的方式收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管束东说念主经
讲演不插足收取表决观念的，不影响表决效率；
（3）本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具
表决观念；
（4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的
代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明符
基金合同
正当律法例、《基金合同》和会议讲演的功令，并与基金登记机构记载相符。
东说念主也不错领受集聚、电话或其他方式进行表决，或者领受集聚、电话或其他方式
授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。
在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方
式相勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信方式开
会的方法进行。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额持有东说念主大会参谋的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的讲演后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条功令方法确定和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经参谋后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管束东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次
基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份
额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主
姓名（或单元称呼）和筹谋方式等事项。
基金合同
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须以
极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有功令或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托
管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证说明，不然提交
相宜会议讲演中功令的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
相宜会议讲演功令的表决观念视为灵验表决，表决观念隐隐不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
基金合同
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手
后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票经过应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在功令媒介上公告。要是领受
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主
大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金管束
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开要求、议事方法、表决
要求等功令，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容
被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金管束东说念主提前公告后，可平直对
基金合同
本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
基金合同
第十一部分 基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换要求和方法
一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形
（一） 基金管束东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金管束东说念主职责间隔：
（二） 基金托管东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：
二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换方法
（一） 基金管束东说念主的更换方法
的基金管束东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金管束东说念主；
持有东说念主大会决议收效后 2 日内在功令媒介公告；
料，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主办理基金管束业务的顶住手续，临
基金合同
时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时接管。新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东说念主筹谋的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换方法
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
持有东说念主大会决议收效后 2 日内在功令媒介公告；
费力，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管束东说念主查对
基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的要求和方法
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管
东说念主；
基金合同
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后 2 日内在功令媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管束东说念主接管基金管束业务或新任或临时基金托管东说念主接管
基金财产和基金托管业务前，原基金管束东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金
合同的功令连续履行联系职责，并保证分歧基金份额持有东说念主的利益酿成损伤。原
基金管束东说念主或基金托管东说念主在连续履行联系职责时间，仍有权按照本基金合同的规
定收取基金管束费或基金托管费。
四、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换要求和方法的约定，但凡平直
援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金
管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调治，
无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
基金合同
第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过火他筹谋功令签订
托管契约。基金合同未尽的基金托管事宜以基金管束东说念主与基金托管东说念主签署的基金
托管契约为准。
签订托管契约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值贪图、收益分拨、信息表现及相互监督等联系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
基金合同
第十三部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金份额的登记、存管、过户、清理和结算及联系业
务，具体内容包括投资东说念主基金账户/深圳证券账户的建立和管束、基金份额登记、
基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建立并补助基金份额持有东说念主
名册和办理非往来过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主托付的其他相宜要求的机构
办理。基金管束东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代
理契约，以明确基金管束东说念主和代理机构在投资者基金账户/深圳证券账户管束、
基金份额登记、清理及基金往来证据、披发红利、建立并补助基金份额持有东说念主名
册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。本基金的登记业务
由中国证券登记结算有限包袱公司负责办理。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
调治，并依照筹谋功令于脱手实施前在功令媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户/深圳证券账户
基金合同
销户之日起不得少于 20 年；
该守秘义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制检
查情形及法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的管事；
基金合同
第十四部分 基金的投资
一、投资场所
细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。本基金力求将日
均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪纰谬适度在 2%以内。
二、投资鸿沟
本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此
外，为更好地杀青基金的投资场所，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非
成份股（包括科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、
债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可调遣债券、可交换债券、分离往来可转债、中期单据、短期融资券、超短期融
资券等）、货币市集器具、同行存单、债券回购、钞票解救证券、银行进款、股
指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国
证监会的联系功令）。
本基金不错根据联系法律法例的功令参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适宜
方法后，不错将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过火备选成份股的
比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；每个往来日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一
倍的现款。股指期货过火他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的功令
实行。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例狂放，基金管束东说念主在履行适
当方法后，不错调治上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金采用皆备复制策略，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金
股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调治。当预期成
份股发生调治和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回
等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流动性
基金合同
不及、成份股遥远停牌、法律法例狂放等）导致流动性不实时，或其他原因导致
无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管束东说念主不错对投资组合管束进行适宜变通
和调治，从而使得投资组合细巧地追踪标的指数。
为使得基金的投资组合更细巧地追踪标的指数，基金可进行股指期货投资。
本基金债券投资的宗旨是在保证基金钞票流动性的基础上，裁减追踪纰谬。
本基金管束东说念主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币战术变化的研究分析，以定
量辅助妙技量度将来市集利率趋势及利率期限结构的变化，抽象运用久期适度、
期限结组成立、类属成立等多种投资策略进行个券遴荐。
其中，可调遣债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价
值和内嵌期权价值，本基金管束东说念主将对可调遣债券和可交换债券的价值进行评估，
遴荐具有较高投资价值的可调遣债券、可交换债券进行投资。
本基金投资钞票解救证券将抽象运用久期管束、收益率弧线、个券遴荐和把
持市集往来契机等积极策略，在严格驯顺法律法例和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管束，遴荐经风险调治后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得
遥远融会收益。
本基金投资股指期货将严格根据风险管束的原则，以套期保值为宗旨，对冲
系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流动性
好、往来活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，裁减
股票仓位时时调治的往来成本和追踪纰谬，达到灵验追踪标的指数的宗旨。
为更好的杀青投资场所，在加强风险驻防并驯顺审慎原则的前提下，本基金
可根据投资管束的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集
行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券
流动脾气况等要素的基础上，合理确定投资时机、出借证券的鸿沟、期限和比例。
若联系融资及转融通证券出借业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其
最新功令，以相宜上述法律法例和监管要求的变化。
基金合同
对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相勾通的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。将来，跟着投资器具的发展
和丰富，本基金可在不更动投资场所及本基金风险收益特征的前提下，履行适宜
方法后，相应调治和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。
年化追踪纰谬不跨越 2%。当追踪偏离度和年化追踪纰谬跨越上述场所鸿沟时，
基金管束东说念主将通过归因分析模子找出追踪纰谬的开头，并采用合理措施幸免追踪
偏离度和追踪纰谬进一步扩大。
四、投资狂放
基金的投资组合应死守以下狂放：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净
值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般钞票解救证券的比例，不得跨越
基金钞票净值的 10％；
（3）本基金持有的一说念钞票解救证券，其市值不得跨越基金钞票净值的
（4）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)钞票解救证券的比例，不得跨越该
钞票解救证券范畴的 10％；
（5）本基金管束东说念主管束的一说念基金投资于兼并原始权益东说念主的万般钞票解救
证券，不得跨越其万般钞票解救证券共计范畴的 10％；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票解救证券。
基金持有钞票解救证券时间，要是其信用等级下落、不再相宜投资范例，应在评
级论述发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；
（9）本基金参与股指期货往来，依据下列范例建构组合：
基金合同
在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值
的 10%；在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、钞票解救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）
等；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票
总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得跨越上一往来日基金钞票净值的 20%；每个往来日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款；本基金所持
有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差贪图）应当相宜基金
合同对于股票投资比例的筹谋约定；
（10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外
的要素以至基金不相宜该比例狂放的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（11）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；
（12）在最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可
参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，在职何往来日日
终，参与转融通证券出借业务的钞票不得跨越基金钞票净值的 30%，出借期限在
与出借业务的单只证券不得跨越本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平
均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图。
因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外
的要素以至基金投资不相宜上述功令的，基金管束东说念主不得新增出借业务；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（14）本基金投资存托凭证的比例狂放依照境内上市往来的股票实行，与境
内上市往来的股票合并贪图，法律法例或监管机构另有功令从其功令；
基金合同
（15）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资狂放。
除上述（6）、
（10）、
（12）、
（13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发
行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性狂放等
基金管束东说念主之外的要素以至基金投资比例不相宜上述功令投资比例的，基金管束
东说念主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会功令的特殊情形除外。法律法
规另有功令的从其功令。
基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹谋约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起脱手。
要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例狂放进行变更的，以变更后的
功令为准。法律法例或监管部门取消上述狂放，如适用于本基金，基金管束东说念主在
履行适宜方法后，则本基金投资不再受联系狂放，但须提前公告。
为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反功令向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有功令的除外；
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往来、旁边证券往来价钱过火他不正大的证券往来行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会功令退却的其他行为。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行
适度东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，死守基金份
额持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱实行。联系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例给以表现。要紧关联往来应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
基金合同
法律法例或监管部门对上述退却步履作出强制性调治的，本基金应当按照法
律法例或监管部门的功令实行；如法律法例或监管部门修改或调治波及本基金的
退却步履，且该等调治或修改属于非强制性的，则基金管束东说念主与基金托管东说念主协商
一致后，可按照法律法例或监管部门调治或修改后的功令实行，但基金管束东说念主在
实行法律法例或监管部门调治或修改后的功令前，应在履行适宜方法后向投资者
履行信息表现义务。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证红利低波
动 100 指数。
将来若出现标的指数不相宜法律法例及监管要求(因成份股价钱波动等指数
编制方法变动之外的要素以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构
退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会论述
并提议搞定决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者
间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持
有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确依时间，基金管束
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息死守基金份额持有东说念主
利益优先原则补助基金投资运作。
法律法例或监管机构另有功令的，从其功令。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金
与货币市集基金。本基金领受皆备复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、
以及标的指数所代表的股票市集相通的风险收益特征。
七、基金管束东说念主代表基金诳骗鼓动或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额持有东说念主的利益；
基金合同
东说念主牟取任何欠妥利益。
基金合同
第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的万般有价证券及单据价值、银行进款本息和基金应
收款项以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主或基金管束东说念主根据联系法律法例、表大肆文献为本基金开立托管
账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束
东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财
产账户相孤苦。
四、基金财产的补助和刑事包袱
本基金财产孤苦于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主补助。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的功令刑事包袱外，基金财产不得被处
分。
基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原
因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制实行。
基金合同
第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往来步地的往来日以及国度法律法例
功令需要对外皮露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票解救证券和银行进款本息、股指
期货合约、应收款项、其他投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管束东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会
计准则》、监管部门筹谋功令。
（一）对存在活跃市集且大要获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应领受最近往来日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近往来日的报价不成真实反应公允价值的，冒失报价进行调治，确定公允
价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值本领中考虑不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用
的狂放等，要是该狂放是针对钞票持有者的，那么在估值本领中不应将该狂放作
为特征考虑。此外，基金管束东说念主不应试虑因其浩繁持有联系钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有阔气
可利用数据和其他信息解救的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，冒失估值
进行调治并确定公允价值。
基金合同
四、估值方法
（1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价
（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，
调治最近往来市价，确定公允价钱；
（2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三
方估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方
估值基准管事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估
值；
（4）往来所含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记
日至施行收款日历间收用第三方估值基准管事机构提供的相应品种的唯独估值
全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
（5）对于在往来所市集上市往来的公征战行的可调遣债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价往来的债券收用估值日收盘价当作估值全价；实行净
价往来的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；
（6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在
当前情况下适用何况有阔气可利用数据和其他信息解救的估值本领确定其公允
价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的兼并股票的市价（收盘价）估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）初次公征战行未上市的股票，领受估值本领确定公允价值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、
基金合同
初次公征战行股票时公司鼓动公征战售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票，按监
管机构或行业协会筹谋功令确定公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，
按照第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值
全价估值。含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间收用第三方估值基准管事机构提供的相应品种的唯独估值全价或
保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长
待偿期所对应的价钱进行估值。
估值。
无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算
价估值。
会的联系功令进行估值。
金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新功令估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的功令或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演
对方，共同查明原因，两边协商搞定。
根据筹谋法律法例，基金钞票净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金筹谋的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分参谋后，仍无法达成一致的观念，按照
基金管束东说念主对基金净值信息的贪图结果对外给以公布。
基金合同
五、估值方法
额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的
纰谬计入基金财产。基金管束东说念主不错修复大额赎回情形下的净值精度济急调治机
制。国度另有功令的，从其功令。
基金管束东说念主每个估值日贪图基金钞票净值及基金份额净值，并按功令公告。
或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主
按功令对外公布。
六、估值虚假的处理
基金管束东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适宜、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值虚假
时，视为基金份额净值虚假。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经过中，要是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或证券经纪商（如波及）、或投资东说念主自身的差错酿成估值虚假，导致其
他当事东说念主遭遇损失的，差错的包袱东说念主应当对由于该估值虚假遭遇损欠妥事东说念主(“受
损方”)的平直经济损失按下述“估值虚假处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值虚假的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数
据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若
系同行业现存本领水平不成料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下
述功令实行：
由于不可抗力原因酿成投资东说念主的往来费力灭失或被虚假处理或酿成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差
错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值虚假已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值虚假包袱方应及
基金合同
时互助各方，实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假包袱方承担；
由于估值虚假包袱方未实时更正已产生的估值虚假，给当事东说念主酿成损失的，由估
值虚假包袱方对平直损失承担补偿包袱；若估值虚假包袱方依然积极互助，何况
有协助义务确当事东说念主有阔气的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值虚假包袱方冒失更正的情况向筹谋当事东说念主进行证据，确保估值虚假已得
到更正。
（2）估值虚假的包袱方对筹谋当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，
何况仅对估值虚假的筹谋平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值虚假而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值虚假包袱方仍冒失估值虚假负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值虚假包袱
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事
东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；要是赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥得
利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值虚假包袱方。
（4）估值虚假调治领受尽量收复至假定未发生估值虚假的正确情形的方式。
估值虚假被发现后，筹谋确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值虚假发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值虚假发生
的原因确定估值虚假的包袱方；
（2）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚假酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚假的包袱方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值虚假的更正向筹谋当事东说念主进行证据。
（1）基金份额净值贪图出现虚假时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报
基金托管东说念主，并采用合理的措施防护损失进一步扩大。
基金合同
（2）虚假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；虚假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主
应当公告，讲演基金托管东说念主，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。要是行
业另有通行作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
业时；
钞票价值时；
格且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管束东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的证据
用于基金信息表现的基金净值信息由基金管束东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管束东说念主应于每个估值日往来结果后贪图当日的基金净值信息并发
送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核证据后发送给基金管束东说念主，由
基金管束东说念主按功令对基金净值信息给以公布。
九、特殊情况的处理
差不当作基金钞票估值虚假处理。
结算公司等级三方机构发送的数据虚假原因，或由于国度管帐战术变更、市集规
则变更等非基金管束东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管束
东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、适宜、合理的措施进行查验，然而未能发现
该虚假而酿成的基金钞票估值虚假，基金管束东说念主、基金托管东说念主罢免补偿包袱。但
基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施放手或削弱由此酿成的影响。
基金合同
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金联系的信息表现用度，法律法例、中国证监会
另有功令的除外；
《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和
仲裁费；
配中发生的用度；
用度。
二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式
本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。管束费的贪图
方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管束费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基
金托管东说念主发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺
延。
基金合同
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据筹谋法例及相应契约
功令，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度筹谋税收征收的功令代扣代缴。
基金合同
第十八部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金收益分拨原则
基金管束东说念主不错根据施行情况每月进行 1 次收益分拨，具体分拨决策以公告为
准；
长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥
补浮动赔本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基
金管束东说念主可对基金收益分拨原则进行调治，无需召开基金份额持有东说念主大会。
三、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分
配时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
四、收益分拨决策真实定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在功令媒介公告。
五、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
基金合同
第十九部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战术
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度表现；
管帐核算，按照筹谋功令编制基金管帐报表；
并以书面方式证据。
二、基金的年度审计
共和国证券法》功令的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在功令媒介公告。
基金合同
第二十部分 基金的信息表现
一、本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、
《流动性风险管束功令》、
《基金合同》过火他筹谋功令。联系法律法例对于信息
表现的功令发生变化时，本基金从其最新功令。
二、信息表现义务东说念主
本基金信息表现义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会功令的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组
织。
本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的功令表现基金信息，并保证所表现信息的真实性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会功令时间内，将应予表现的基金信
息通过相宜中国证监会功令要求的寰球性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信
息表现办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介表现，并保证
基金投资者大要按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开表现的信
息费力。
三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开表现的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金
信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币
元。
基金合同
五、公开表现的基金信息
公开表现的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具费力摘录
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基
金份额持有东说念主大会召开的功令及具体方法，说明基金家具的特性等波及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主管事等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息
发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载
在功令网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新
一次。基金间隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金摘录信息。《基金合同》收效后，基金家具费力摘录的信息发生要紧变
更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金家具费力摘录，并登载在功令
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具费力摘录其他信息发生变更的，
基金管束东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金家具
费力摘录。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登
载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具费力摘录、
《基金合同》和基金托管契约登载在功令网站上，并将基金家具费力摘录登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管
契约登载在功令网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于功令媒介上。
基金合同
（三）《基金合同》收效公告
基金管束东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在功令媒介上登载《基金
合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且未上市往来时，
基金管束东说念主应当至少每周在功令网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净
值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回或基金上市往来后，基金管束东说念主应当在不
晚于每个怒放日/往来日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网
点，表现怒放日/往来日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站表现半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金脱手申购、赎回公告
基金管束东说念主应于申购脱手日、赎回脱手日前在功令媒介和基金管束东说念主网站上
公告。
（六）基金份额折算日和折算结果公告
基金管束东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个责任日将基金份额折算
日公告登载于功令媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主应
在 2 日内将基金份额折算结果公告登载于功令媒介上。
（七）基金份额上市往来公告书
基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金管束东说念主应当在基金份额上市交
易前 3 个责任日将基金份额上市往来公告书登载在功令网站上，并将上市往来公
告书教唆性公告登载在功令报刊上。
（八）申购赎回清单
在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个怒放日，通
过网站以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。
（九）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述（含
钞票组合季度论述）
基金合同
基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年
度论述登载在功令网站上，并将年度论述教唆性公告登载在功令报刊上。基金年
度论述中的财务管帐论述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师
事务所审计。
基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将
中期论述登载在功令网站上，并将中期论述教唆性公告登载在功令报刊上。
基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论述，
将季度论述登载在功令网站上，并将季度论述教唆性公告登载在功令报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度论述、中
期论述或者年度论述。
如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期论述“影响投资者决
策的其他障碍信息”项下表现该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述
期内持有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管束东说念主应当在基金年度论述和中期论述中表现基金组合股产情况过火
流动性风险分析等。
（十）临时论述
本基金发生要紧事件，筹谋信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，
并登载在功令报刊和功令网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托付基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
基金合同
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
施行适度东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有功令的除外；
生变更；
份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元的情形；
基金合同
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。
（十一）领路公告
在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额持有东说念主权益的，联系信息表现义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开领路，
并将筹谋情况立即论述基金上市往来的证券往来所。
（十二）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十三）投资钞票解救证券信息表现
基金管束东说念主应在基金年度论述及中期论述中表现其持有的钞票解救证券总
额、钞票解救证券市值占基金净钞票的比例和论述期内悉数的钞票解救证券明细。
基金管束东说念主应在基金季度论述中表现其持有的钞票解救证券总额、钞票解救
证券市值占基金净钞票的比例和论述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票解救证券明细。
如将来法律法例或中国证监会有另行功令的，从其功令。
（十四）投资于股指期货的信息
基金管束东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更
新）等文献中表现股指期货往来情况，包括往来战术、持仓情况、损益情况、风
险宗旨等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的
往来战术和往来场所。
如将来法律法例或中国证监会有另行功令的，从其功令。
（十五）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息表现
本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当在季度论述、中期
论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资、转融
通证券出借业务往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火
管束情况等，并就论述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往来
事项作堤防说明。
（十六）清表面述
基金合同
基金合同间隔情形出现后，基金管束东说念主应当照章组织清理小组对基金财产进
行清理并作出清表面述。清表面述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令
的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观念书。清理小组应当将清理报
告登载在功令网站上，并将清表面述教唆性公告登载在功令报刊上。
（十七）中国证监会功令的其他信息。
六、信息表现事务管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管束轨制，指定有利部门及
高档管束东说念主员负责管束信息表现事务。
基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息
表现内容与花式准则等法例的功令。
基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的约
定，对基金管束东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价
的现款部分、基金依期论述、更新的招募说明书、基金家具费力摘录、基金清理
论述等公开表现的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电
子证据。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在功令报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金
信息，并保证联系报送信息的真实、准确、完好、实时。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主升迁信息表现管事的质料。具体要求应当相宜中
国证监会及自律功令的联系功令。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不
得从基金财产中列支。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在功令媒介上表现信息外，还不错根据需要
在其他民众媒介表现信息，然而其他民众媒介不得早于功令媒介和基金上市往来
的证券往来所网站表现信息，何况在不同媒介上表现兼并信息的内容应当一致。
为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计论述、法律观念书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10
年。
基金合同
七、信息表现文献的存放与查阅
照章必须表现的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法
规功令将信息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、
复制。
八、暂停或延伸信息表现的情形
当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表现基金联系信
息：
钞票价值时；
营业时；
基金合同
第二十一部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法
规功令和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管
理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议收效后两日内在功令媒介公告。
二、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当间隔：
基金托管东说念主联贯的；
的要素以至标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有功令的除外）、指
数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对搞定决策进行表
决，基金份额持有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
基金合同
（1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组斡旋接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清表面述；
（5）聘任管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理
论述出具法律观念书；
（6）将清表面述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理经过中发生的悉数合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理经过中的筹谋要紧事项须实时公告；基金财产清表面述经相宜《中华东说念主
民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
论述登载在功令网站上，并将清表面述教唆性公告登载在功令报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及筹谋文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应相宜法定最
低要求。
基金合同
第二十二部分 失约包袱
一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违反《基金法》等
法律法例的功令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成损
害的，应当分歧对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基
金份额持有东说念主酿成损伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于平直
损失。然而发生下列情况，当事东说念主免责：
当作或不当作而酿成的损失等；
投资权而酿成的损失等；
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》大要连续履行的应当连续履行。非失约方当事东说念主在职
责鸿沟内有义务实时采用必要的措施，防护损失的扩大。莫得采用适宜措施以至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因防护损失扩大而支
出的合理用度由失约方承担。
三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基金
管束东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、适宜、合理的措施进行查验，然而未能
发现虚假的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主罢免赔
偿包袱。然而基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施放手或削弱由此造
成的影响。
基金合同
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹谋的一切争
议，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会，按照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连续针织、辛勤、尽责地履
行基金合同功令的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港极度行政区、
澳门极度行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
基金合同
第二十四部分 基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名或盖印并在募聚合束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面证据后收效。
《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效率。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公步地和营业步地查阅。
基金合同
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹谋法律法例协
商搞定。
福利姬 自慰
