米菲兔 丝袜 红利低波动ETF: 天弘中证红利低波动100交易型洞开式指数证券投资基金托管公约

妇科 偷拍                         托管公约 天弘中证红利低波动 100 交易型洞开式指     数证券投资基金托管公约     基金管制东说念主：天弘基金管制有限公司    基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司                                                                                                                                托管公约                                      托管公约   鉴于天弘基金管制有限公司（以下简称“天弘基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的有限包袱公司，按影相干法律律例的章程具备担任基金管制东说念主的阅历和才调；   鉴于国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”）是一家依照中国法律合 法成立并灵验存续的机构，按影相干法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才调；   鉴于天弘基金为天弘中证红利低波动 100 交易型洞开式指数证券投资基金的基金管制 东说念主，国泰海通证券为天弘中证红利低波动 100 交易型洞开式指数证券投资基金的基金托管 东说念主；   为明确天弘中证红利低波动 100 交易型洞开式指数证券投资基金基金管制东说念主和基金托 管东说念主之间的权益义务关系，特制订本公约。                                         托管公约                      一、   托管公约当事东说念主  （一） 基金管制东说念主(或简称“管制东说念主”)  称呼：天弘基金管制有限公司  住所：天津自贸查抄区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东说念主：黄辰立  成立时刻：2004 年 11 月 8 日  批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字2004164 号  注册成本：东说念主民币 5.143 亿元  组织花样: 有限包袱公司  测度打算范围：基金召募、基金销售、钞票管制、开展特定客户钞票管制业务、中国证监会 许可的其他业务  存续时间：捏续测度打算  （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)  称呼：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）  住所：中国（上海）目田买卖查抄区商城路 618 号  法定代表东说念主：朱健  成立时刻：1999 年 8 月 18 日  批准建造机关：中国证监会  批准建造文号：证监机构字199977 号  组织花样：其他股份有限公司（上市）  注册成本：东说念主民币 17，629，708，696 元整  存续时间：捏续测度打算  基金托管阅历批文及文号：证监许可2014511 号  筹商东说念主：丛艳  通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼  筹商电话：021-38677336                                      托管公约           二、   托管公约的依据、目的、原则和证明   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                                   《公开召募证 券投资基金运作管制办法》            （以下简称《运作办法》）                       、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管制办法》、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》（以下简称《信息走漏办法》）                                         、 《证券投资基金托管业务管制办法》、                 《证券投资基金信息走漏内容与花样准则第7号〈托管 公约的内容与花样〉》          、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制章程》、                                   《公开召募证 券投资基金运作勾引第3号——指数基金勾引》、                      《对于范例金融机构钞票管制业务的率领意 见》、   《天弘中证红利低波动100交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）过甚他筹商法律、律例制定。   （二）目的   签订本公约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运 作、净值算计、收益分拨、信息走漏及相互监督等筹商事宜中的权益、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、结实信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权 益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）证明   除非本公约另有约定，本公约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有交流含义。                                      托管公约          三、   基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履旁边监督权 围进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更 好地终了基金的投资主义，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括科创 板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可出动债券、可交换债券、分离交 易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货币阛阓器具、同行存单、债券 回购、钞票支捏证券、银行入款、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须合适中国证监会的相干章程）。   本基金不错根据相干法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应方法后， 不错将其纳入投资范围。 行监督。   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建立比例为：   本基金投资于标的指数的成份股过甚备选成份股的比例不低于基金钞票净值的90%，且 不低于非现款基金钞票的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款。股指期货过甚他金融器具的投资比例依照法 律律例或监管机构的章程扩展。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行顺应方法 后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下投资限 制： 不低于非现款基金钞票的80%；                                         托管公约 的10％； 券边界的10％； 过其种种钞票支捏证券悉数边界的10％； 捏证券时间，如若其信用等级下跌、不再合适投资圭表，应在评级论述发布之日起3个月内 给予沿途卖出； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的10%；在 任何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票 净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票 支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出股 指期货合约价值不得跳动基金捏有的股票总市值的20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净值的20%；每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；本 基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差算计）应当合适基金 合同对于股票投资比例的筹商约定； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的身分以至基金不合适 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 券市值之和，不得跳动基金钞票净值的95%； 券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交易日日终，参与转融通证券出                                       托管公约 借业务的钞票不得跳动基金钞票净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应适用 本条第10）款的限制章程；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得跳动本基金捏有该 证券总量的30%，证券出借的平均剩余期限不得跳动30天，平均剩余期限按照市值加权平均 算计。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外的身分以至 基金投资不合适上述章程的，基金管制东说念主不得新增出借业务； 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 的股票合并算计，法律律例或监管机构另有章程从其章程；   除上述第6）、10）、12）、13）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金边界变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的身分 以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在10个交易日内进行调 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   基金管制东说念主应当自《基金合同》奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适《基金 合同》的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适《基金合同》 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自《基金合同》奏效之日起入手。   如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为 准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应方法 后，则本基金投资不再受相干限制，但须提前公告。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行为；                                    托管公约  （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行为。  法律律例或监管部门对上述谢却步履作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律律例或 监管部门的章程扩展；如法律律例或监管部门修改或诊疗触及本基金的谢却步履，且该等 诊疗或修改属于非强制性的，则基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律律例或 监管部门诊疗或修改后的章程扩展，但基金管制东说念主在扩展法律律例或监管部门诊疗或修改 后的章程前，应在履行顺应方法后向投资者履行信息走漏义务。  基金托管东说念主履行了监督职责，基金管制东说念主仍违犯法律律例则程或基金合同约定的投资 谢却步履而酿成基金财产损失的，由基金管制东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。 进行监督。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、现实戒指东说念主或 者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，撤职基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩展。相干交易 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予走漏。紧要关联交易应提交基金管制 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的赋闲董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  法律律例或监管部门对上述限制作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律律例或监管 部门的章程扩展；如法律律例或监管部门修改或诊疗触及上述限制，且该等诊疗或修改属 于非强制性的，则基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律律例或监管部门诊疗 或修改后的章程扩展，但基金管制东说念主在扩展法律律例或监管部门诊疗或修改后的章程前， 应在履行顺应方法后向投资者履行信息走漏义务。 照审慎的风险戒指原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘交易敌手；基金管制东说念主在银行间阛阓 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东说念主不对本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。                                       托管公约 力等触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金的基金管制东说念主根据相应法则确定入款银行， 本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机由相干责 任东说念主进行抵偿。基金托管东说念主不对本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 签署托管东说念主结算模式债券质押式回购托福公约等基金托管东说念主要求的公约文本后方可开展。 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务历程，灵验驻防和控 制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。  （二）基金托管东说念主应根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净 值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过甚他运作违犯法律律例、《基金合 同》、本托管公约过甚他筹商章程时，应实时以书面花样呈报基金管制东说念主限期阅兵，基金 管制东说念主收到呈报后应鄙人一个责任日前实时查对，并以书面花样向基金托管东说念主发出回函， 进行证明或举证，说明违纪原因及阅兵期限。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主呈报的违纪事项未能在限期内阅兵的，基金托管东说念主应论述中国证监会。 基金管制东说念主应抵偿因其违犯法律律例、行业自律性章程或《基金合同》或本托管公约过甚 他筹商章程而以至投资者和基金托管东说念主遭逢的损失。  对于依据交易方法尚未成交的且基金托管东说念主在交易前梗概监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违犯筹商法律律例则程或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却扩展， 立即呈报基金管制东说念主，并向中国证监会论述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控谈论或依据交易方法依然成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违犯筹商法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即呈报 基金管制东说念主，并论述中国证监会。  基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内回答基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行证明或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需 向中国证监会报送基金监督论述的，基金管制东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违纪步履，应实时论述中国证监会，同期呈报基金                                    托管公约 管制东说念主限期阅兵。  基金管制东说念主无刚直原理，拒却、虚浮基金托管东说念主根据本公约章程旁边监督权，或遴选 拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄劝诫仍不 改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。            四、   基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管制东说念主算计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、 相干信息走漏和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 扩展或无故延伸扩展基金管制东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本托管公约过甚他筹商章程时，基金管制东说念主应实时以书面花样呈报基金托 管东说念主限期阅兵，基金托管东说念主收到呈报后应实时查对阐明并以书面花样向基金管制东说念主发出回 函，说明违纪原因及阅兵期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金管制 东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积 极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基金管制东说念主核查托管财 产的齐备性和真确性，在章程时刻内回答基金管制东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主通 知的违纪事项未能在限期内阅兵的，基金管制东说念主应论述中国证监会。  （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即论述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期阅兵，并将阅兵结果论述中国证监会。  基金托管东说念主无刚直原理，拒却、虚浮基金管制东说念主根据本公约章程旁边监督权，或遴选 拖延、欺骗等妙技妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主淡薄劝诫仍不 改正的，基金管制东说念主应论述中国证监会。                                         托管公约                  五、   基金财产撑捏   （一）基金财产撑捏的原则                                       《基 金合同》及本公约另有章程，不得自交运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 金财产的齐备与赋闲。 定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金管制东说念主应主动采 取秩序进行催收，基金托管东说念主提供必要的协助。基金管制东说念主未实时催收给基金财产酿成损失 的，基金管制东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产酿成的损失等，基金托管东说念主不承担包袱。            《基金合同》过甚他筹商章程外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管 基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”    ，该账户由基金管制东说念主开立并管制。基金召募期满或基金管制东说念主文告住手召募时， 召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有 东说念主东说念主数合适《基金法》、           《运作办法》等筹商章程的，由基金管制东说念主在法依期限内聘任合适《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论述，出具的验资 论述应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师签章方为灵验。同期，基金管制东说念主应 将属于本基金财产的沿途资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金托管账户中，股票划入 基金托管东说念主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。                                       托管公约 构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的托管账户的开设和管制 本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、撑捏和使用。本基金的一切货币进出行为，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进 行。 金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务除外的行为。                                《现款管制暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以过甚他相干章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管制 算有限包袱公司开设证券账户，基金管制东说念主需提供必要的配合。 金管制东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行为。 有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易 资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券交易资金结算的二级结 算备付金账户。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程扩展。 关账户的开设、使用的，若无相干章程，则基金托管东说念主应当比照并投诚上述对于账户开设、 使用的章程。  （五）债券托管账户的开设和管制  《基金合同》奏效后，基金管制东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加天下银行间同行拆                                     托管公约 借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的筹商章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓算帐所 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的算帐。基金管制东说念主负责完成银行间债券阛阓准入备案。  （六）其他账户的开立和管制 述账户开立后，基金管制东说念主应以书面花样将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码 和阛阓监控中心的登托福户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重 置由基金管制东说念主进行，重置后务必实时呈报托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金管制东说念主 保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在相干贵府变更后实时将变更的贵府提供 给基金托管东说念主。 基金管制东说念主协助基金托管东说念主按照筹商法律律例和本公约的约定协商后开立。新账户按筹商规 定使用并管制。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管制   基金投资银行依期入款应由基金管制东说念主与入款银行总行或其授权分行签订总体配合协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖托管 东说念主预留印鉴及基金管制东说念主公章。入款证实书原件由托管东说念主负责撑捏。   本基金投资银行入款时，基金管制东说念主应当与入款银行签订具体入款公约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管制等详情。入款公约须约定 将托管东说念主为本基金开立的托管账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将存 款本息划往任何其他账户。   入款证实书不得被质押或以任何方式被典质、并不得用于背书转让。为驻防特殊情况 下的流动性风险，依期入款公约中应当约定提前支取要求。   基金所投资依期入款存续时间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。                                      托管公约   （八）基金财产投资的筹商有价凭证的撑捏   什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜。撑捏 凭证由基金托管东说念主捏有，基金托管东说念主承担撑捏职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 现实灵验戒指的证券不承担撑捏包袱。   （九）与基金财产筹商的紧要合同及筹商凭证的撑捏   基金托管东说念主按照法律律例撑捏由基金管制东说念主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同及 筹商凭证。基金管制东说念主代表基金签署筹商紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内应向基金 托管东说念主提供合同复印件或原件的扫描件，合同原本由基金管制东说念主撑捏。紧要合同的撑捏期限 按照国度、法律律例筹商章程扩展。                                      托管公约              六、   指示的发送、阐明及扩展   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 理东说念主有权发送指示的东说念主员名单(以下称“指示发送东说念主员”)及各个东说念主员的权限范围。基金管制 东说念主应于指示发送前向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和签章样本。 章并加盖公章，若由授权东说念主签章签署，应附上基金管制东说念主法定代表东说念主的授权书。基金管制东说念主 在发送授权呈报当日通过电话向基金托管东说念主阐明，基金管制东说念主在与基金托管东说念主电话阐明授权 呈报后的三个责任日内将授权呈报的原本送交基金托管东说念主。基金管制东说念主应确保授权呈报的正 本与扫描件或传真件一致。若授权呈报原本内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一致 的，以基金托管东说念主收到的已奏效的扫描件或传真件为准。   基金托管东说念主在收到授权文献原件并经两边招供的方式阐明后，授权文献即奏效。如若授 权文献中载明具体奏效时刻的，该奏效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经两边招供 的方式阐明的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经两边招供的方式确 认的时点为授权文献的奏效时刻。   对于基金管制东说念主拟通过基金托管东说念主电子工作平台发送划款指示的，基金管制东说念主需与基金 托管东说念主签署相干工作公约，并提供授权文献过甚他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为 基金管制东说念主的被授权东说念主在电子工作平台建立相干操作权限。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及相干操作主说念主员除外的任何东说念主走漏、泄漏。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过甚他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金管制东说念主发送给基金托管 东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时刻、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子工作平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金管制东说念主并需基金管制东说念主阐明后才能发送的划款指示，基 金管制东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时刻、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。相干登记结算公司向基金托                                             托管公约 管东说念主发送的结算呈报视为基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明和扩展 扫描件、深证通电子直连或电子工作平台的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出 的指示，基金管制东说念主不得否定其着力。 易权限内，并依据相干业务法则发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金管制东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话或其他两边 招供的方式阐明。因基金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明，以至资金未能实时出 账所酿成的损失不由基金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子工作平台发送的划款 指示，基金管制东说念主需在划款指示追踪界面检察划款指示是否完成。如若由于基金托管东说念主本身 罅隙影响资金未能实时出账所酿成的损失由基金托管东说念主承担。 根据《基金合同》和筹商法律律例的章程对指示的内容合规性进行查抄。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主口头一致性花样审查的方式限于考证划款指 令的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子工作平台方式发送的划款指示，视为由基金管制东说念主灵验被授权东说念主发送，基金 托管东说念主花样审查的方式限于考证划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性花样审查 无误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内扩展，不得延误。 发送指示日完成划款的指示，基金管制东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款戒指时点 2 个工 作小时（责任时刻：责任日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示扩展时刻。因基金管制东说念主 原因导致指示传输不足时而未能留出富余的扩展时刻，以至指示未能实时扩展所酿成的损失 由基金管制东说念主承担。 并进行电话或其他两边招供的方式阐明，基金托管东说念主应根据本公约要求按投资指示扩展。 时刻内向基金托管东说念主发送指示导致划付失败的，基金管制东说念主承担该包袱，基金托管东说念主不承担                                       托管公约 该包袱。 保基金的证券账户有富余的证券余额。对超头寸的指示，以及跳动证券账户证券余额的指示， 基金托管东说念主可不予扩展，但应立即呈报基金管制东说念主，由此酿成的损失，由基金管制东说念主承担。   （四）基金管制东说念主发送造作指示的情形和处理方法   基金管制东说念主发送造作指示的情形包括指示违犯法律律例和本公约，指示发送东说念主员无权或 寥落权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不可辨识或投资指示的要素不全导致无法扩展 等情形。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示造作时，有权拒却扩展，并实时 呈报基金管制东说念主改正。基金管制东说念主如需取销指示，应在基金托管东说念主扩展指示之前通过电话、 邮件或其他两边招供的方式呈报基金托管东说念主，基金托管东说念主阐明后，反璧或作废指示。如若基 金托管东说念主在收到裁撤呈报前已扩展原指示，由此酿成的损失由基金管制东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓或拒却扩展指示的情形和处理方法   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示犯警、违纪的，有权视情况决定暂缓或不予扩展，并 实时书面呈报基金管制东说念主阅兵。基金管制东说念主收到呈报后应实时查对，并以书面花样对基金托 管东说念主发出回函阐明，基金管制东说念主未予书面回函阐明的，也视为同意基金托管东说念主的处理，由此 酿成的损失由基金管制东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示扩展的处理方法  对于基金管制东说念主的灵验指示和呈报，除非违犯法律律例、《基金合同》、托管公约，基 金托管东说念主不得无故拒却或拖延扩展。基金托管东说念主因罅隙未按照基金管制东说念主合适法律律例、 《基金合同》及本公约章程的灵验指示扩展或拖延扩展基金管制东说念主的前述灵验指示，以至基 金的利益受到损伤的，基金托管东说念主应负抵偿包袱。  （七）被授权东说念主及授权权限的变更   基金管制东说念主若对授权呈报的内容进行修改(包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改)，应当至少提前 1 个责任日呈报基金托管东说念主；修改授权呈报的文献应由基 金管制东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权代表签章（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出     。基金管制东说念主对授权呈报的修改应当至少提前 1 个责任日以传真或其他两边招供 具授权书） 的花样发送给基金托管东说念主，同期以其他两边招供的花样呈报基金托管东说念主。基金托管东说念主在收到 授权文献原件或者扫描件并经两边招供的方式阐明后，授权文献即奏效。如若授权文献中载                                     托管公约 明具体奏效时刻的，该奏效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经两边招供的方式阐明 的时点。如早于前述时刻，则基金管制东说念主对授权呈报的内容的修改自呈报投递基金托管东说念主并 经基金托管东说念主阐明无异议之时起奏效。   基金管制东说念主在而后 3 个责任日内将对授权呈报修改的文献原件送交基金托管东说念主，基金 管制东说念主应确保授权呈报的原本与扫描件或传真件一致。若授权呈报原本内容与基金托管东说念主收 到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的已奏效的扫描件或传真件为准。   基金管制东说念主更换被授权东说念主呈报奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被篡改 授权东说念主员超权限发送的指示，基金托管东说念主不予扩展。如因托管东说念主罅隙酿成损失的，由托管东说念主 承担包袱。   （八）其他事项   除因其本身额外或紧要罪行原因以至基金的利益受到损伤而负抵偿包袱外，基金托管东说念主 按照法律律例、本公约的章程扩展基金管制东说念主指示而引起的任何损失，基金托管东说念主不负抵偿 包袱。                                       托管公约               七、   交易及算帐交收安排  （一）基金管制东说念主负责遴聘代理本基金证券、期货买卖的证券测度打算机构、期货经纪机构。   基金管制东说念主应制定遴聘的圭表和方法，并负责根据相干圭表以及里面管制轨制对筹商证 券测度打算机构进行覆按后确定代理本基金证券买卖证券测度打算机构，并承担相应包袱。   基金管制东说念主根据制定圭表进行覆按后确定证券测度打算机构。基金管制东说念主与被遴聘的证券经 纪商签订托福公约(或交易单元租用公约)，并按照法律律例的章程向中国证监会论述。基金 管制东说念主应将托福公约(或交易单元租用公约)的扫描件实时发送基金托管东说念主。   基金管制东说念主应实时以书面花样呈报基金托管东说念主基金专用交易单元的号码、券商称呼、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初次进行交易的 10 个工 作日前呈报基金托管东说念主，交易单元退租应在次日内呈报到基金托管东说念主。 管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的相干章程扩展，若无 明确章程的，可参照筹商证券买卖、证券经纪机构遴聘的法则扩展。  （二）基金算帐交收 内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 从头核算、诊疗。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司诊疗最低结算备付金、结算 保证金当日，在资金调度表中响应诊疗后的最低备付金和结算保证金。基金管制东说念主应预留最 低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司确定的现实最低备付金、结 算保证金数据为依据安排资金运作，诊疗所需的现款头寸。 证券登记结算有限包袱公司结算数据办理，基金托管东说念主、基金管制东说念主应共同投诚中登公司制 定的相干业务法则和章程，该等法则和章程自动成为本要求约定的内容。场外资金汇划由基 金托管东说念主根据基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。 相应的抵偿包袱；如若因为基金管制东说念主未事前呈报基金托管东说念主增多交易单元，以至基金托管                                          托管公约 东说念主经受数据不齐备，酿成算帐差错的包袱由基金管制东说念主承担；如若由于基金管制东说念主违犯阛阓 操作法则的章程进行超买、超卖及质押券欠库等原因或违犯两边签订的《托管东说念主证券资金结 算公约》而酿成基金投资算帐改悔和风险的，基金托管东说念主发现后应立即呈报基金管制东说念主，由 基金管制东说念主负责治理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的径直 损失由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主应遴选合理、必要秩序，确保 T 日日终有富余的资金头寸完成 T+1 日的投 资交易资金结算；                 基金管制东说念主应在 T+1 日上昼 12:00         如因基金管制东说念主原因导致资金头寸不足， 前补足透提款项，确保资金算帐。如若未撤职上述章程备足资金头寸，影响基金钞票的算帐 交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限包袱公司之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、 基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的径直损失由基金管制东说念主负责。基金管制东说念主须知 晓并同意下列事项：   （1）基金托管东说念主有权向登记公司申报冻结其证券账户内与走嘴资金等额的证券，申报 冻结证券的证券品种、数目可由基金托管东说念主确定。登记公司根据基金托管东说念主申报的证券品种、 数目办理相应冻结。基金管制东说念主在章程时刻内补足走嘴交收资金的，基金托管东说念主向登记公司 申报破除证券冻结。   （2）如因基金管制东说念主原因酿成债券质押式回购交收走嘴、但托管东说念主未对登记公司交收 走嘴的情况下，基金托管东说念主有权向登记公司申报将基金管制东说念主的回购质押券划转至基金托管 东说念主的证券处置账户，申报划转的质押券品种、数目可由基金托管东说念主确定。登记公司根据基金 托管东说念主的申报办理相干质押券的划转。基金管制东说念主在章程时刻内补足走嘴交收资金的，基金 托管东说念主向登记公司申报将基金托管东说念主证券处置账户内的相干证券划回至基金管制东说念主的证券 账户。   （3）基金管制东说念主资金不可足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按照登记公司相 关章程扩展。   （4）基金托管东说念主有权以基金管制东说念主的走嘴交收资金为基数，按照筹商章程计收走嘴金。 应立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责治理，由此给基金财产及基金托管东说念主酿成的损失 由基金管制东说念主承担。如若非因基金托管东说念主原因发生超买步履，基金管制东说念主必须于 T+1 日上 午 12 时之前划拨资金，用以完成算帐交收。                                              托管公约 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主 发送的划款指示，由此酿成的损失，由基金管制东说念主负责抵偿。基金管制东说念主在发送划款指示时 应充分议论基金托管东说念主的划款处理时刻。对于要求本日到账的指示，应在本日 15：00 前发 送，15:00 之后发送的，基金托管东说念主勤恳扩展但不保证推告白捷；对于要求本日某一时点到 账，则指示需提前 2 个责任小时（责任时刻：9：00-11：30，13：00-17：00）发送，且相干 付款条件依然具备。对于新股申购网下公开刊行业务，基金管制东说念主指示发送时刻最迟不应晚 于网下申购缴款 T 日上昼 10：00 时。   对于在上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所概述公约交易平台交易的、 实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金管制东说念主应在交易日 告捷。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主合适法律律例、                                  《基金合同》、 本公约的指示不得分歧理拖延或拒却扩展。如由于基金托管东说念主的罅隙导致基金无法按时支付 证券算帐款，由此给基金酿成的损失由基金托管东说念主承担。   （三）交易资金最高额度 金前端风险戒指业务法则》            （以下简称“《业务法则》”                        ）的章程，基金管制东说念主应当依据在基金 托管东说念主处托管的居品悉数钞票总数以两边招供的方式向基金托管东说念主提供资金前端戒指最高 额度（以下简称“最高额度”）相干信息，基金管制东说念主应确保提供的最高额度相干信息齐备、 真确灵验且合适相干章程。因基金管制东说念主未实时向基金托管东说念主提供最高额度信息或所提交最 高额度信息有误或不齐备而导致最高额度申报失败，由此酿成的包袱及损失由基金管制东说念主承 担。 现基金管制东说念主提供的最高额度相干信息违犯法律律例则程或相干业务章程时，不予申报，并 应实时以两边招供的花样呈报基金管制东说念主阅兵。在平时业务受理渠说念和申报章程的时刻内， 因基金托管东说念主原因未能实时提交或正确申报基金管制东说念主提交的合适业务章程且真确灵验的 信息导致对基金管制东说念主最高额度戒指酿成影响的，基金托管东说念主痛快担相应的包袱，因不可抗 力、不测事件等非基金托管东说念主原因酿成的情形，基金托管东说念主不承担包袱。                                            托管公约 金管制东说念主应依期对自设额度进行评估、优化并对全天净买入申报金额及额度使用情况进行监 测，出现接近最高或自设额度情形的，应当实时进行核查，遴选相干秩序保障后续交易的正 常进行。因基金管制东说念主自设额度与最高额度产生突破而酿成的损失，基金托管东说念主不承担相应 包袱。 管东说念主有富余的处理时刻（至少为 2 个责任小时）                       。在每个交易日 13:00                                   （盘中紧要申报为 10:00） 以后收到的最高额度相干信息或盘中紧要申报信息，基金托管东说念主不保证当日完成申报历程。 基金管制东说念主因最高额度信息有误或发生紧要变化需进行盘中紧要申报时，需按照中国结算相 关章程提交相应材料，并在过后持续基金托管东说念主（如需要）向沪、深交易所提交书面说明。 完备的资金前端戒指业务历程，依期对资金前端戒指相干责任进行合规审查；因任何一方未 按照《业务法则》章程而导致的效率，由该方承担。 的，沪、深交易所、中国结算不错遴选诊疗最高额度、暂停资金前端戒指、限制交易单元接 入等处置秩序。基金托管东说念主不承担包袱。 而免除。   （四）资金、证券账目和交易纪录查对   （1）交易纪录的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外走漏净值之前，必须保证 本日通盘现实交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录全都一致。如若现实交易纪录与管帐账 簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不齐备或不真确，由此导致的损失由基金管制东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日末端后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （五）申购、赎回的资金算帐   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金管制东说念主按相干业                                    托管公约 务法则及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由基金管制东说念主负责与筹商 当事东说念主确定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金管制 东说念主遴选秩序进行催收，基金托管东说念主应提供必要的协助，由此给基金酿成损失的，基金管制东说念主 负责向包袱方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有富余的资金，基金 托管东说念主应根据中国证券登记结算有限包袱公司结算数据或管制东说念主出具的划款指示按时拨付； 因基金银行托管账户莫得富余的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，托管东说念主不承担包袱； 如系基金管制东说念主的原因酿成，包袱由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。                                        托管公约              八、   基金钞票净值算计和管帐核算   （一）基金钞票净值的算计和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目算计， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管制东说念主 不错建造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应每个估值日对基金钞票估值，但基金管制东说念主根据法律律例或《基金合 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 勾引》过甚他法律、律例的章程。用于基金信息走漏的基金钞票净值和基金份额净值由基 金管制东说念主负责算计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个估值日对基金钞票估值后，将 基金钞票净值、基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按章程对基金净值信息 给予公布。   根据《基金法》         ，基金管制东说念主算计并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主算计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金管制东说念主，就与本基金筹商的 管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的主意，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的算计结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从 其章程。如有新增事项，按最新章程估值。  （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支捏证券和银行入款本息、股指期货合约、 应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济                                     托管公约 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱； 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）交易所含投资者回售权的固定收益品种，旁边回售权的，在回售登记日至现实收 款日历间考中第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进 行估值；回售登记期截止日（含当日）后未旁边回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值；   （5）对于在交易所阛阓上市交易的公开刊行的可出动债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价交易的债券考中估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的债券考中估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用何况有富余可利用数据和其他信息支捏的估值时刻确定其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会筹商章程确定公 允价值。   （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准工作机构提供 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值基 准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。含投资者回售权的固 定收益品种，旁边回售权的，在回售登记日至现实收款日历间考中第三方估值基准工作机构 提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后 未旁边回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。                                        托管公约   （4）团结债券同期在两个或者两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按影相干法律律例及行业协会的相干 章程进行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩展。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （9）相干法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、方法及相 关法律律例的章程或者未能充分嘉赞基金份额捏有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原 因，两边协商治理。   根据筹商法律律例，基金钞票净值算计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的主意，按照基金管制东说念主对基金净值信息的算计 结果对外给予公布。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的秩序确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净 值造作。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 证券经纪商（如触及）、或投资东说念主本身的罅隙酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 罅隙的包袱东说念主应当对由于该估值造作遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估 值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不                                        托管公约 能料念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程扩展：   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵府灭失或被造作处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿包袱，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作包袱方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；由于估值造作包袱方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估值造作包袱方对径直损失承担抵偿 包袱；若估值造作包袱方依然积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有富余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值造作包袱方打发更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的包袱方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不对盘曲损失负责，何况仅对 估值造作的筹商径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 包袱方仍打发估值造作负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如若获取不 当得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额 加上依然获取的欠妥得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值造作包袱方。   （4）估值造作诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的包袱方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的包袱方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向筹商当事东说念主进行阐明。                                       托管公约   （1）基金份额净值算计出现造作时，基金管制东说念主应当立即给予阅兵，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的秩序详确损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，呈报基金托 管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分盘考后，尚不可达成一致的，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具加盖公 章的书面说光辉，按基金管制东说念主的建议扩展，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的损失， 由基金管制东说念主负责赔付。   （4）若基金管制东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托 管东说念主未对算计过程淡薄疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 捏有东说念主损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照拂制费和托管费的比例各自承担相应的责 任。   （5）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金钞票净值和基金份额净值的算计结果，天然多 次从头算计和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时走漏净值的情形，以基金管制东说念主的计 算结果对外走漏，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，基金托管东说念主给予免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的秩序后仍不 能发现该造作，进而导致净值算计造作酿成基金份额捏有东说念主的损失，以及由此酿成以后交易 日净值算计顺延造作而引起的基金份额捏有东说念主的损失，由提供造作信息确当事东说念主一方负责赔 偿。   （7）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行业另有通行 作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按本公约约定的估值方法的第（8）项进行估值时，所造 成的舛错不动作基金钞票估值造作处理。   （2）由于证券、期货交易所、指数编制机构、证券经纪商（如触及）及登记结算公司 品级三方机构发送的数据造作原因，或由于国度管帐战略变更、阛阓法则变更等非基金管制                                      托管公约 东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必 要、顺应、合理的秩序进行查抄，然而未能发现该造作的，由此酿成的基金钞票估值造作， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应免除抵偿包袱。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的 秩序削弱或摒除由此酿成的影响。   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统缔造而产生的净值算计尾差，以基金 管制东说念主算计结果为准。   （四）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当 暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度筹商部门章程的管帐轨制扩展。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记账方法会通 计处理原则，分别独当场缔造、登记和撑捏基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主 的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 阅兵，保证相干各方平行登录的账册纪录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的算计和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别赋闲编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后5个责任日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更 的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管                                       托管公约 理东说念主不再更新基金招募说明书。   季度论述应在季度末端之日起15个责任日内给予公告；中期论述在上半年末端之日起 两个月内给予公告；年度论述在每年末端之日起三个月内给予公告。《基金合同》奏效不 足2个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面呈报基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度论述完 成当日，将筹商论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成复 核，并将复核结果书面呈报基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期论述完成当日，将筹商论述提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度论述完成当日，将筹商论述提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核结果书面呈报基金管制东说念主。基金管制东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献往复均以传竟然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的论述上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核主意书，两边各自留存一份。如若基金管制东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论述、季度论述、中期论述或年度论述复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相干文献审核时教唆。   （八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。                                      托管公约                  九、   基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金收益分拨原则 东说念主不错根据现实情况每月进行 1 次收益分拨，具体分拨有测度打算以公告为准； 进行收益分拨。基于本基金的性质和脾性，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违犯法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管制东说念主可 对基金收益分拨原则进行诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （三）收益分拨有测度打算   基金收益分拨有测度打算中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨 数额及比例、分拨方式等内容。   （四）收益分拨有测度打算确凿定、公告与实施   本基金收益分拨有测度打算由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程绪论公 告。   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                     托管公约                十、    基金信息走漏   （一）守密义务            、《基金合同》、《信息走漏办法》过甚他筹商章程外，基金管制东说念主 和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。基金管制东说念主 与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开走漏之前，先行对两边和基金份额捏有 东说念主大会除外的任何机构、组织和个东说念主泄漏。法律律例另有章程的除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所洞悉的基金的守密信息，何况应当将守密信息 限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为 基金管制东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务：   （1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被走漏、泄漏或公开；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为投诚和遵照法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开；   （3）监管机关要求走漏的；   （4）因不可抗力发生信息走漏或公开的。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管公约、基金居品资 料摘记、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金份额折算日和折算结果公告、基 金份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回对价、基金份额申购、赎回 清单、基金依期论述（包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述（含钞票组合季 度论述））、临时论述、深切公告、基金份额捏有东说念主大会决议、基金投资股指期货的信息披 露、基金投资钞票支捏证券的信息走漏、参与融资和转融通证券出借业务的公告、算帐报 告等中国证监会章程的其他信息。基金年度论述需经合适《中华东说念主民共和国证券法》章程 的管帐师事务所审计后，方可走漏。   （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏方法   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，诚 实信用，严守神秘。基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律律例、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息走漏职责。基金管制东说念主负责办理与基金筹商的信息走漏事宜，基金托管                                      托管公约 东说念主应当按影相干法律律例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复 核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主给予公布。  基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时限履行信 息走漏义务。  基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予走漏的基金信息通过章程绪论披 露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过章程报刊或基金托 管东说念主的互联网网站公开走漏。  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金相干信息：  （1）因不可抗力或其他情形以至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；  （2）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （3）基金暂停估值的情形；  （4）法律律例、         《基金合同》或中国证监会章程的情况。  基金托管东说念主应当按影相干法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价的现款部 分、基金依期论述、更新的招募说明书、基金居品贵府摘记、基金算帐论述等公开走漏的 相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。  基金年度论述中的财务管帐论述必须经合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。  照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律律例则程将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额捏有东说念主查询筹商文献提供必要的场 所和其他便利。  基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。  （四）基金托管东说念主论述  基金托管东说念主应按《基金法》             、《信息走漏办法》和其他筹商法律律例的章程于上半年度 末端之日起两个月内、每年末端之日起三个月在基金中期论述及年度论述均分别出具托管             托管公约 东说念主论述。                                       托管公约                    十一、 基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。管制费的算计方法如下：   H＝E×0.5%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.1%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）证券、期货交易、结算等用度、《基金合同》奏效后与基金相干的信息走漏用度 （法律律例、中国证监会另有章程的除外）、基金份额捏有东说念主大会用度、                                《基金合同》奏效后 与基金相干的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费、基金的相干账户的开户用度及 嘉赞用度、基金上市费及年费、场内注册登记用度、IOPV 算计与发布用度、收益分拨中发 生的用度等根据筹商律例、            《基金合同》及相应公约的章程，由基金托管东说念主按基金管制东说念主的 划款指示并根据用度现实支拨金额支付，列入当期基金用度。基金托管账户发生的银行结算 用度、汇划费、账户管制费等银行用度以及证券账户等开户用度，由托管东说念主径直从托管账户 中扣划，无谓管制东说念主出具指示。   （四）不列入基金用度的口头   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的相干用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息走漏费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、基金合同奏效后的指数许可使用费（由                                    托管公约 基金管制东说念主承担）、其他根据相干法律律例以及中国证监会的筹商章程不得列入基金用度的 口头不列入基金用度。   （五）基金管制费、基金托管费的复核方法   基金托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等筹商章程、                             《基金合同》以及本公约的 其他用度有权拒却扩展。   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费等，根据本托管公约和《基金 合同》的筹商章程进行复核。   （六）如若基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯筹商法律律例的筹商章程和《基金合同》                                       、 本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版面证明，如若基金托管 东说念主合计基金管制东说念主无刚直或合理的原理，不错拒却支付。                                          托管公约             十二、 基金份额捏有东说念主名册的撑捏   （一）基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑捏，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应按照当今相干法则分别撑捏基金份额捏有东说念主名册。撑捏方式不错接纳电子或文档的形 式。撑捏期限不少于法定最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金管制东说念主应将筹商贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将所 撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚守密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，应按筹商 律例则程各自承担相应的包袱。   （二）基金份额捏有东说念主名册的提交   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》阻隔日等触及到基金瑕玷事项日历的基金份额捏 有东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。                                       托管公约              十三、 基金筹商文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存财产业务行为的纪录、账册报表和其他相干贵府。基金托管东说念主应保存 基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干贵府。基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按 章程的期限撑捏，保存期限不少于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主，并在 10 个责任日内将合同文本原本投递基金托管东说念主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主经受相 应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和瑕玷合同等，承担守密义务并保存，保存期限不少于法定最低期限。                                        托管公约           十四、 基金托管东说念主和基金管制东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金管制阅历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管制东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）派遣：基金管制东说念主职责阻隔的，基金管制东说念主应妥善撑捏基金管制业务贵府，实时 向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任 基金管制东说念主应实时经受。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值和净值；   （7）审计：基金管制东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例则程聘任管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支；   （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，如若原任或新任基金管制东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主筹商的称呼字样。                                        托管公约 前，原任基金管制东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎秩序确保基金财产的安全，不对基金份额捏有 东说念主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主尽快复原基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或悉数捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）派遣：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 经受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例则程聘任管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管制东说念主需遴选审慎秩序确保基金财产的安全，不对基金 份额捏有东说念主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快派遣基金                                       托管公约 钞票。   （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换   （1）提名：如若基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或悉数捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述方法进行；   （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金托管东说念主的基 金份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论上持续公告。                                      托管公约                十五、 谢却步履   托管公约当事东说念主谢却从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管制或托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金测度打算过程中任何尚未按法律律例则程的 方式公开走漏的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的平时灵验指示拖延或拒却扩展。   （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不赋闲，其高等基金管制东说念主员和其他 从业东说念主员相互兼职。   （九）基金托管东说念主背地动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管制东说念主的正当指示、                                   《基金合同》 或托管公约的章程进行刑事包袱的除外。   （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为（同本公约第 三章约定内容）       ：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行为。   法律律例或监管部门对上述谢却步履作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律律例或监 管部门的章程扩展；如法律律例或监管部门修改或诊疗触及本基金的谢却步履，且该等诊疗 或修改属于非强制性的，则基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律律例或监管部                                    托管公约 门诊疗或修改后的章程扩展，但基金管制东说念主在扩展法律律例或监管部门诊疗或修改后的章程 前，应在履行顺应方法后向投资者履行信息走漏义务。                                      托管公约         十六、 托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐  （一）托管公约的变更与阻隔  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管公约阻隔：  （1）《基金合同》阻隔；  （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主给与基金钞票；  （3）基金管制东说念主结果、照章被取销、停业或有其他基金管制东说念主给与基金管制权；  （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》章程的阻隔事项。  （二）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组融合给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐论述；  （5）聘任管帐师事务所对算帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐论述出具法 律主意书；  （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。                                        托管公约 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程璧还前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经合适《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在章程网站上，并将算帐论述提 示性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应合适法定最低要求。                                     托管公约              十七、 走嘴包袱和包袱辞别   （一）本公约当事东说念主不履行本公约或履行本公约不合适约定的，应当承担走嘴包袱。   （二）因本公约当事东说念主走嘴给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当分别对各 自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当 承担连带抵偿包袱。   （三）一方当事东说念主违犯本公约，给另一方当事东说念主酿成损失的，痛快担抵偿包袱。   （四）发生下列情况时，当事东说念主免责： 社会动乱、非一方罅隙情况下的电力和通信故障、系统故障、开辟故障、采集黑客袭击以及 证监会、交易所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形；遭逢不可抗力情况的走嘴方应 在情况发生后尽所能遴选必要的秩序保护两边利益、详确损失的进一步扩大并尽快呈报另一 方； 机构的章程动作或不动作而酿成的损失等； 损失等； 券公司等其他机构负责算帐交收的基金财产（包括但不限于保证金账户内的资金、期货合约 等）过甚收益，因该等机构欺骗、武断、罪行、停业等原因给基金财产带来的损失等。   （五）当事东说念主一方走嘴，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的秩序，勤恳详确损 失的扩大。   （六）走嘴步履虽已发生，但本公约梗概连续履行的，在最大限定地保护基金份额捏有 东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本公约。   （七）本公约所述包袱辞别仅指基金/基金管制东说念主、基金/基金托管东说念主之间的包袱辞别， 并不影响承担包袱一标的其他包袱方追索的权益。   （八）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金管制东说念主和 基金托管东说念主天然依然遴选必要、顺应、合理的秩序进行查抄，然而未能发现该造作的，由此                                    托管公约 酿成基金财产或基金投资者损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。然而基金管制东说念主 和基金托管东说念主应当积极遴选必要的秩序摒除或削弱由此酿成的影响。   （九）本公约所指损失均为径直经济损失。                                     托管公约            十八、 适用法律与争议治理方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区法律）并从其证明。   （二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约筹商的争议可通过友好 协商治理。如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济买卖仲裁委 员会，按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对 各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续诚恳、 勤勉、遵法地履行《基金合同》和《托管公约》章程的义务，嘉赞基金份额捏有东说念主的正当权 益。                                          托管公约                十九、 托管公约的着力   （一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章或盖印，公约当事东说念主两边根据 中国证监会的主意修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为追究文本。   （二）本公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基 金合同》具有同等法律着力。本公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐结果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本公约自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约原本一式 3 份，公约两边各执 1 份，上报筹商监管部门 1 份，每份具有同 等法律着力。