香港成人综合网站 双创龙头ETF: 天弘中证科创创业50交易型怒放式指数证券投资基金托管契约

                         托管契约 天弘中证科创创业 50 交易型怒放式指数     证券投资基金托管契约     基金管制东谈主：天弘基金管制有限公司     基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司                                                                                                                                托管契约                                      托管契约   鉴于天弘基金管制有限公司（以下简称“天弘基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限职守公司，按照关系法律法例的次第具备担任基金管制东谈主的阅历和才略；   鉴于国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”）是一家依照中国法律合 法成立并有用存续的机构，按照关系法律法例的次第具备担任基金托管东谈主的阅历和才略；   鉴于天弘基金为天弘中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金的基金管制东谈主， 国泰海通证券为天弘中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确天弘中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金基金管制东谈主和基金托管东谈主 之间的职权义务关系，特制订本契约。                                         托管契约                      一、   托管契约当事东谈主  （一） 基金管制东谈主(或简称“管制东谈主”)  称呼：天弘基金管制有限公司  住所：天津自贸西宾区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东谈主：黄辰立  成立时刻：2004 年 11 月 8 日  批准建设机关：中国证券监督管制委员会  批准建设文号：证监基金字2004164 号  组织体式：有限职守公司  注册成本：东谈主民币 5.143 亿元  存续时间：执续谋略  谋略鸿沟：基金召募、基金销售、钞票管制、从事特定客户钞票管制业务、中国证监会 许可的其他业务  （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)  称呼：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）  住所：中国（上海）解放营业西宾区商城路 618 号  法定代表东谈主：朱健  成立时刻：1999 年 8 月 18 日  批准建设机关：中国证监会  批准建设文号：证监机构字199977 号  组织体式：其他股份有限公司（上市）  注册成本：东谈主民币 17，629，708，696 元整  存续时间：执续谋略  基金托管阅历批文及文号：证监许可2014511 号  酌量东谈主：丛艳  通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼  酌量电话：021-38677336                                      托管契约           二、   托管契约的依据、目的、原则和讲解   （一）依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                                   《公开召募证 券投资基金运作管制办法》            （以下简称《运作办法》）                       、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管制办法》、《公开召募证券投资基金信息泄露管制办法》（以下简称《信息泄露办法》）                                         、 《证券投资基金托管业务管制办法》、                 《证券投资基金信息泄露内容与样子准则第7号〈托管 契约的内容与样子〉》          、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制次第》、                                   《对于范例金 融机构钞票管制业务的携带办法》、《天弘中证科创创业50交易型怒放式指数证券投资基金 基金合同》     （以下简称《基金合同》）过火他酌量法律、法例制定。   （二）目的   缔结本契约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的支撑、投资运 作、净值谋略、收益分拨、信息泄露及彼此监督等酌量事宜中的职权、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、栽种信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权 益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）讲解   除非本契约另有约定，本契约统统术语与《基金合同》的相应术语具有调换含义。                                      托管契约          三、   基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动期骗监督权 围进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更 好地达成基金的投资方针，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括科创 板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可更动债券、可交换债券、分离交 易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市集器用、同行存单、债券 回购、钞票支执证券、银行入款、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须顺应中国证监会的关系次第）。   本基金不错根据关系法律法例的次第参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应设施后， 不错将其纳入投资鸿沟。 行监督。   （1）按法律法例的次第及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票成就比例为：   本基金投资于标的指数的成份股过火备选成份股的比例不低于基金钞票净值的90%，且 不低于非现款基金钞票的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款。股指期货过火他金融器用的投资比例依照法 律法例或监管机构的次第实施。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行顺应设施 后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的次第及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限 制： 不低于非现款基金钞票的80%；                                         托管契约 的10％； 券鸿沟的10％； 过其种种钞票支执证券整个鸿沟的10％； 执证券时间，若是其信用等级下落、不再顺应投资轨范，应在评级论述发布之日起3个月内 给予一皆卖出； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；   在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净值的10%；在 任何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金钞票 净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票 支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，执有的卖出股 指期货合约价值不得高出基金执有的股票总市值的20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金钞票净值的20%；每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款；本 基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差谋略）应当顺应基金 合同对于股票投资比例的酌量约定； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金不顺应 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 券市值之和，不得高出基金钞票净值的95%；                                       托管契约 券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交易日日终，参与转融通证券出 借业务的钞票不得高出基金钞票净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应适用 本条第11）款的限制次第；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得高出本基金执有该 证券总量的30%，证券出借的平均剩余期限不得高出30天，平均剩余期限按照市值加权平均 谋略。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的身分甚至 基金投资不顺应上述次第的，基金管制东谈主不得新增出借业务； 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保执一致； 的股票合并谋略，法律法例或监管机构另有次第从其次第；   除上述第6）、11）、13）、14）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金鸿沟变动、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的身分 甚至基金投资不顺应上述次第的投资比例的，基金管制东谈主应当在10个交易日内进行谐和， 但中国证监会次第的特别情形除外。法律法例另有次第的从其次第。   基金管制东谈主应当自《基金合同》奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应《基金 合同》的酌量约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当顺应《基金合同》 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自《基金合同》奏效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或谐和上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应 设施后，则本基金投资不再受关系限制或按照谐和后的次第实施。 为通过过后监督面貌进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背次第向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有次第的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行径；                                     托管契约  （7）法律、行政法例和中国证监会次第退却的其他行径。  如法律法例或监管部门取消或谐和上述退却性次第，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行顺应设施后，则本基金投资不再受关系限制或按照谐和后的次第实施。  基金托管东谈主履行了监督职责，基金管制东谈主仍违背法律法例次第或基金合同约定的投资 退却行动而变成基金财产损失的，由基金管制东谈主承担职守，基金托管东谈主不承担任何职守。 进行监督。  基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、试验限制东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额执有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关系交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄露。要紧关联交易应提交基金管制 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或谐和上述退却性次第，如适用于本基金，基金管制东谈主在履 行顺应设施后，则本基金投资不再受关系限制或以谐和后的次第为准。 照审慎的风险限制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算面貌。基金管制东谈主应 严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集采纳交易敌手；基金管制东谈主在银行间市集 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主不对本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算面貌进行 监控。 力等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金的基金管制东谈主根据相应司法确定入款银行， 本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机由关系责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主不对本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 签署托管东谈主结算模式债券质押式回购寄托契约等基金托管东谈主要求的契约文本后方可开展。 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经过，有用防卫和控                                       托管契约 制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。  （二）基金托管东谈主应根据酌量法律法例的次第及《基金合同》的约定，对基金钞票净 值谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 关系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过火他运作违背法律法例、《基金合 同》、本托管契约过火他酌量次第时，应实时以书面体式陈诉基金管制东谈主限期改良，基金 管制东谈主收到陈诉后应不才一个使命日前实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函， 进行讲解或举证，说明违纪原因及改良期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应论述中国证监会。 基金管制东谈主应补偿因其违背法律法例、行业自律性次第或《基金合同》或本托管契约过火 他酌量次第而甚至投资者和基金托管东谈主遇到的损失。  对于依据交易设施尚未成交的且基金托管东谈主在交易前不详监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违背酌量法律法例次第或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实施， 立即陈诉基金管制东谈主，并向中国证监会论述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易设施一经成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背酌量法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉 基金管制东谈主，并论述中国证监会。  基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在次第时刻内回话基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督论述的，基金管制东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记动，应实时论述中国证监会，同期陈诉基金 管制东谈主限期改良。  基金管制东谈主无正派事理，断绝、胁制基金托管东谈主根据本契约次第期骗监督权，或采用 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。                                    托管契约         四、   基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管制东谈主谋略的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、 关系信息泄露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实施或无故延伸实施基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管契约过火他酌量次第时，基金管制东谈主应实时以书面体式陈诉基金托 管东谈主限期改良，基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对阐发并以书面体式向基金管制东谈主发出回 函，说明违纪原因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管制 东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供基金管制东谈主核查托管财 产的完好性和信得过性，在次第时刻内回话基金管制东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主通 知的违纪事项未能在限期内改良的，基金管制东谈主应论述中国证监会。  （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即论述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期改良，并将改良结果论述中国证监会。  基金托管东谈主无正派事理，断绝、胁制基金管制东谈主根据本契约次第期骗监督权，或采用 拖延、诓骗等技能妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提倡告诫仍不 改正的，基金管制东谈主应论述中国证监会。                                         托管契约                  五、   基金财产支撑   （一）基金财产支撑的原则                                       《基 金合同》及本契约另有次第，不得自行运用、刑事职守、分拨基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金管制东谈主应主动采 取步调进行催收，基金托管东谈主提供必要的协助。基金管制东谈主未实时催收给基金财产变成损失 的，基金管制东谈主应负责向酌量当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职守。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产变成的损失等，基金托管东谈主不承担职守。            《基金合同》过火他酌量次第外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管 基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”    ，该账户由基金管制东谈主开立并管制。基金召募期满或基金管制东谈主晓示住手召募时， 召募的基金份额总和、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有 东谈主东谈主数顺应《基金法》、           《运作办法》等酌量次第的，由基金管制东谈主在法如期限内聘任顺应《中 华东谈主民共和国证券法》次第的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论述，出具的验资 论述应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师签章方为有用。同期，基金管制东谈主应 将属于本基金财产的一皆资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金托管账户中，股票划入 基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。                                       托管契约 构按次第办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的托管账户的开设和管制 本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、支撑和使用。本基金的一切货币出入行径，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进 行。 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务除外的行径。                                《现款管制暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以过火他关系次第。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管制 算有限职守公司开设证券账户，基金管制东谈主需提供必要的配合。 金管制东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行径。 有限职守公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易 资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交易资金结算的二级结 算备付金账户。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的次第实施。 关账户的开设、使用的，若无关系次第，则基金托管东谈主应当比照并恪守上述对于账户开设、 使用的次第。  （五）债券托管账户的开设和管制  《基金合同》奏效后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得插足世界银行间同行拆 借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的酌量次第，以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集计帐所                                     托管契约 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的计帐。基金管制东谈主负责完成银行间债券市集准入备案。  （六）其他账户的开立和管制 述账户开立后，基金管制东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重 置由基金管制东谈主进行，重置后务必实时陈诉托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金管制东谈主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关系贵府变更后实时将变更的贵府提供 给基金托管东谈主。 基金管制东谈主协助基金托管东谈主按照酌量法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按酌量规 定使用并管制。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管制   基金投资银行如期入款应由基金管制东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总体配合协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖托管 东谈主预留印鉴及基金管制东谈主公章。入款证实书原件由托管东谈主负责支撑。   本基金投资银行入款时，基金管制东谈主应当与入款银行签订具体入款契约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账面貌、支取面貌、账户管制等细目。入款契约须约定 将托管东谈主为本基金开立的托管账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将存 款本息划往任何其他账户。   入款证实书不得被质押或以任何面貌被典质、并不得用于背书转让。为防卫特别情况 下的流动性风险，如期入款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期入款存续时间，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的酌量有价凭证的支撑   什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜。支撑 凭证由基金托管东谈主执有，基金托管东谈主承担支撑职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构                                      托管契约 试验有用限制的证券不承担支撑职守。   （九）与基金财产酌量的要紧合同及酌量凭证的支撑   基金托管东谈主按照法律法例支撑由基金管制东谈主代表基金签署的与基金酌量的要紧合同及 酌量凭证。基金管制东谈主代表基金签署酌量要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内应向基金 托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同原来由基金管制东谈主支撑。要紧合同的支撑期限 按照国度、法律法例酌量次第实施。                                      托管契约              六、   指示的发送、阐发及实施   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 理东谈主有权发送指示的东谈主员名单(以下称“指示发送东谈主员”)及各个东谈主员的权限鸿沟。基金管制 东谈主应于指示发送前向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和签章样本。 章并加盖公章，若由授权东谈主签章签署，应附上基金管制东谈主法定代表东谈主的授权书。基金管制 东谈主在发送授权陈诉当日通过电话向基金托管东谈主阐发，基金管制东谈主在与基金托管东谈主 电话阐发授权陈诉后的三个使命日内将授权陈诉的原来送交基金托管东谈主。基金管 理东谈主应确保授权陈诉的原来与扫描件或传真件一致。若授权陈诉原来内容与基金 托管东谈主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已奏效的扫描件或 传真件为准。   基金托管东谈主在收到授权文献原件并经两边认同的面貌阐发后，授权文献即奏效。若是授 权文献中载明具体奏效时刻的，该奏效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经两边认同 的面貌阐发的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授权文献并经两边认同的面貌确 认的时点为授权文献的奏效时刻。   对于基金管制东谈主拟通过基金托管东谈主电子做事平台发送划款指示的，基金管制东谈主需与基金 托管东谈主签署关系做事契约，并提供授权文献过火他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金管制东谈主的被授权东谈主在电子做事平台成就关系操作权限。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露、泄露。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过火他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件面貌发送的指示，基金管制东谈主发送给基金托管 东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时刻、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连面貌发送的指示、电子做事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金管制东谈主并需基金管制东谈主阐发后智力发送的划款指示，基 金管制东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时刻、                                             托管契约 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。关系登记结算公司向基金托 管东谈主发送的结算陈诉视为基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐发和实施 扫描件、深证通电子直连或电子做事平台的面貌向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出 的指示，基金管制东谈主不得否定其效力。 易权限内，并依据关系业务司法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件面貌发送的 划款指示，基金管制东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话或其他两边 认同的面貌阐发。因基金管制东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发，甚至资金未能实时出 账所变成的损失不由基金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子做事平台发送的划款 指示，基金管制东谈主需在划款指示追踪界面检察划款指示是否完成。若是由于基金托管东谈主自己 过错影响资金未能实时出账所变成的损失由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和酌量法律法例的次第对指示的内容合规性进行搜检。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件面貌发送的指示，基金托管东谈主口头一致性体式审查的面貌限于考证划款指 令的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子做事平台面貌发送的划款指示，视为由基金管制东谈主有用被授权东谈主发送，基金 托管东谈主体式审查的面貌限于考证划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性体式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规如期限内实施，不得延误。 发送指示日完成划款的指示，基金管制东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款结果时点 2 个工 作小时（使命时刻：使命日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示实施时刻。因基金管制东谈主 原因导致指示传输不足时而未能留出实足的实施时刻，甚至指示未能实时实施所变成的损失 由基金管制东谈主承担。 并进行电话或其他两边认同的面貌阐发，基金托管东谈主应根据本契约要求按投资指示实施。                                       托管契约 时刻内向基金托管东谈主发送指示导致划付失败的，基金管制东谈主承担该职守，基金托管东谈主不承担 该职守。 保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及高出证券账户证券余额的指示， 基金托管东谈主可不予实施，但应立即陈诉基金管制东谈主，由此变成的损失，由基金管制东谈主承担。   （四）基金管制东谈主发送特殊指示的情形和处理设施   基金管制东谈主发送特殊指示的情形包括指示违背法律法例和本契约，指示发送东谈主员无权或 超过权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不成辨识或投资指示的要素不全导致无法实施 等情形。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示特殊时，有权断绝实施，并实时 陈诉基金管制东谈主改正。基金管制东谈主如需驱除指示，应在基金托管东谈主实施指示之前通过电话、 邮件或其他两边认同的面貌陈诉基金托管东谈主，基金托管东谈主阐发后，归还或作废指示。若是基 金托管东谈主在收到除掉陈诉前已实施原指示，由此变成的损失由基金管制东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律法例断绝实施指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示罪犯、违纪的，有权不予实施，并实时书面陈诉基金 管制东谈主改良。基金管制东谈主收到陈诉后应实时查对，欧美性爱偷偷撸影院并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐发， 基金管制东谈主未予书面回函阐发的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此变成的损失由基金管 理东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实施的处理方法  对于基金管制东谈主的有用指示和陈诉，除非违背法律法例、《基金合同》、托管契约，基 金托管东谈主不得无故断绝或拖延实施。基金托管东谈主因过错未按照基金管制东谈主顺应法律法例、 《基金合同》及本契约次第的有用指示实施或拖延实施基金管制东谈主的前述有用指示，甚至基 金的利益受到损伤的，基金托管东谈主应负补偿职守。  （七）被授权东谈主及授权权限的变更   基金管制东谈主若对授权陈诉的内容进行修改(包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改)，应当至少提前 1 个使命日陈诉基金托管东谈主；修改授权陈诉的文献应由基 金管制东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权代表签章（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出     。基金管制东谈主对授权陈诉的修改应当至少提前 1 个使命日以传真或其他两边认同 具授权书） 的体式发送给基金托管东谈主，同期以其他两边认同的体式陈诉基金托管东谈主。基金托管东谈主在收到 授权文献原件或者扫描件并经两边认同的面貌阐发后，授权文献即奏效。若是授权文献中载                                     托管契约 明具体奏效时刻的，该奏效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经两边认同的面貌阐发 的时点。如早于前述时刻，则基金管制东谈主对授权陈诉的内容的修改自陈诉投递基金托管东谈主并 经基金托管东谈主阐发无异议之时起奏效。   基金管制东谈主在而后 3 个使命日内将对授权陈诉修改的文献原件送交基金托管东谈主，基金 管制东谈主应确保授权陈诉的原来与扫描件或传真件一致。若授权陈诉原来内容与基金托管东谈主收 到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已奏效的扫描件或传真件为准。   基金管制东谈主更换被授权东谈主陈诉奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被调动 授权东谈主员超权限发送的指示，基金托管东谈主不予实施。如因托管东谈主过错变成损失的，由托管东谈主 承担职守。   （八）其他事项   除因其自己专门或要紧罪行原因甚至基金的利益受到损伤而负补偿职守外，基金托管东谈主 按照法律法例、本契约的次第实施基金管制东谈主指示而引起的任何损失，基金托管东谈主不负补偿 职守。                                       托管契约               七、   交易及计帐交收安排  （一）基金管制东谈主负责采纳代理本基金证券、期货买卖的证券谋略机构、期货经纪机构。   基金管制东谈主应制定采纳的轨范和设施，并负责根据关系轨范以及里面管制轨制对酌量证 券谋略机构进行侦查后确定代理本基金证券买卖证券谋略机构，并承担相应职守。   基金管制东谈主根据制定轨范进行侦查后确定证券谋略机构。基金管制东谈主与被采纳的证券经 纪商签订寄托契约(或交易单元租用契约)，并按照法律法例的次第向中国证监会论述。基金 管制东谈主应将寄托契约(或交易单元租用契约)的扫描件实时发送基金托管东谈主。   基金管制东谈主应实时以书面体式陈诉基金托管东谈主基金专用交易单元的号码、券商称呼、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初度进行交易的 10 个工 作日前陈诉基金托管东谈主，交易单元退租应在次日内陈诉到基金托管东谈主。 管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系次第实施，若无 明确次第的，可参照酌量证券买卖、证券经纪机构采纳的司法实施。  （二）基金计帐交收 内，中国证券登记结算有限职守公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、谐和。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职守公司谐和最低结算备付金、结算 保证金当日，在资金更动表中反应谐和后的最低备付金和结算保证金。基金管制东谈主应预留最 低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限职守公司确定的试验最低备付金、结 算保证金数据为依据安排资金运作，谐和所需的现款头寸。 证券登记结算有限职守公司结算数据办理，基金托管东谈主、基金管制东谈主应共同恪守中登公司制 定的关系业务司法和次第，该等司法和次第自动成为本条件约定的内容。场外资金汇划由基 金托管东谈主根据基金管制东谈主的交易划款指示具体办理。 相应的补偿职守；若是因为基金管制东谈主未预先陈诉基金托管东谈主加多交易单元，甚至基金托管                                          托管契约 东谈主吸收数据不完好，变成计帐差错的职守由基金管制东谈主承担；若是由于基金管制东谈主违背市集 操作司法的次第进行超买、超卖及质押券欠库等原因或违背两边签订的《托管东谈主证券资金结 算契约》而变成基金投资计帐辛苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即陈诉基金管制东谈主，由 基金管制东谈主负责贬责，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票变成的径直 损失由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主应采用合理、必要步调，确保 T 日日终有实足的资金头寸完成 T+1 日的投 资交易资金结算；                 基金管制东谈主应在 T+1 日上昼 12:00         如因基金管制东谈主原因导致资金头寸不足， 前补足透提款项，确保资金计帐。若是未遵照上述次第备足资金头寸，影响基金钞票的计帐 交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限职守公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、 基金钞票及基金托管东谈主托管的其他钞票变成的径直损失由基金管制东谈主负责。基金管制东谈主须知 晓并同意下列事项：   （1）基金托管东谈主有权向登记公司申报冻结其证券账户内与违约资金等额的证券，申报 冻结证券的证券品种、数目可由基金托管东谈主确定。登记公司根据基金托管东谈主申报的证券品种、 数目办理相应冻结。基金管制东谈主在次第时刻内补足违约交收资金的，基金托管东谈主向登记公司 申报打消证券冻结。   （2）如因基金管制东谈主原因变成债券质押式回购交收违约、但托管东谈主未对登记公司交收 违约的情况下，基金托管东谈主有权向登记公司申报将基金管制东谈主的回购质押券划转至基金托管 东谈主的证券处置账户，申报划转的质押券品种、数目可由基金托管东谈主确定。登记公司根据基金 托管东谈主的申报办理关系质押券的划转。基金管制东谈主在次第时刻内补足违约交收资金的，基金 托管东谈主向登记公司申报将基金托管东谈主证券处置账户内的关系证券划回至基金管制东谈主的证券 账户。   （3）基金管制东谈主资金不成足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按照登记公司相 关次第实施。   （4）基金托管东谈主有权以基金管制东谈主的违约交收资金为基数，按照酌量次第计收违约金。 应立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责贬责，由此给基金财产及基金托管东谈主变成的损失 由基金管制东谈主承担。若吵嘴因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金管制东谈主必须于 T+1 日上 午 12 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主                                              托管契约 发送的划款指示，由此变成的损失，由基金管制东谈主负责补偿。基金管制东谈主在发送划款指示时 应充分推敲基金托管东谈主的划款处理时刻。对于要求本日到账的指示，应在本日 15：00 前发 送，15:00 之后发送的，基金托管东谈主勉力实施但不保证实施得胜；对于要求本日某一时点到 账，则指示需提前 2 个使命小时（使命时刻：9：00-11：30，13：00-17：00）发送，且关系 付款条件一经具备。对于新股申购网下公开刊行业务，基金管制东谈主指示发送时刻最迟不应晚 于网下申购缴款 T 日上昼 10：00 时。   对于在上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所概述契约交易平台交易的、 实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金管制东谈主应在交易日 得胜。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主顺应法律法例、                                  《基金合同》、 本契约的指示不得不对理拖延或断绝实施。如由于基金托管东谈主的过错导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金变成的损失由基金托管东谈主承担。   （三）交易资金最高额度 金前端风险限制业务司法》            （以下简称“《业务司法》”                        ）的次第，基金管制东谈主应当依据在基金 托管东谈主处托管的产物整个钞票总和以两边认同的面貌向基金托管东谈主提供资金前端限制最高 额度（以下简称“最高额度”）关系信息，基金管制东谈主应确保提供的最高额度关系信息完好、 信得过有用且顺应关系次第。因基金管制东谈主未实时向基金托管东谈主提供最高额度信息或所提交最 高额度信息有误或不完好而导致最高额度申报失败，由此变成的职守及损失由基金管制东谈主承 担。 现基金管制东谈主提供的最高额度关系信息违背法律法例次第或关系业务次第时，不予申报，并 应实时以两边认同的体式陈诉基金管制东谈主改良。在普通业务受理渠谈和申报次第的时刻内， 因基金托管东谈主原因未能实时提交或正确申报基金管制东谈主提交的顺应业务次第且信得过有用的 信息导致对基金管制东谈主最高额度限制变成影响的，基金托管东谈主欢跃担相应的职守，因不可抗 力、不测事件等非基金托管东谈主原因变成的情形，基金托管东谈主不承担职守。 金管制东谈主应如期对自设额度进行评估、优化并对全天净买入申报金额及额度使用情况进行监 测，出现接近最高或自设额度情形的，应当实时进行核查，采用关系步调保障后续交易的正                                            托管契约 常进行。因基金管制东谈主自设额度与最高额度产生突破而变成的损失，基金托管东谈主不承担相应 职守。 管东谈主有实足的处理时刻（至少为 2 个使命小时）                       。在每个交易日 13:00                                   （盘中紧迫申报为 10:00） 以后收到的最高额度关系信息或盘中紧迫申报信息，基金托管东谈主不保证当日完成申报经过。 基金管制东谈主因最高额度信息有误或发生要紧变化需进行盘中紧迫申报时，需按照中国结算相 关次第提交相应材料，并在过后联接基金托管东谈主（如需要）向沪、深交易所提交书面说明。 完备的资金前端限制业务经过，如期对资金前端限制关系使命进行合规审查；因任何一方未 按照《业务司法》次第而导致的成果，由该方承担。 的，沪、深交易所、中国结算不错采用谐和最高额度、暂停资金前端限制、限制交易单元接 入等处置步调。基金托管东谈主不承担职守。 而免除。   （四）资金、证券账目和交易纪录查对   （1）交易纪录的查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外泄露净值之前，必须保证 本日统统试验交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录十足一致。若是试验交易纪录与管帐账 簿纪录不一致，变成基金管帐核算不完好或不信得过，由此导致的损失由基金管制东谈主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东谈主和基金托管东谈主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （五）申购、赎回的资金计帐   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金管制东谈主按关系业 务司法及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由基金管制东谈主负责与酌量 当事东谈主确定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金管制 东谈主采用步调进行催收，基金托管东谈主应提供必要的协助，由此给基金变成损失的，基金管制东谈主                                    托管契约 负责向职守方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有实足的资金，基金 托管东谈主应根据中国证券登记结算有限职守公司结算数据或管制东谈主出具的划款指示按时拨付； 因基金银行托管账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，托管东谈主不承担职守； 如系基金管制东谈主的原因变成，职守由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。                                        托管契约              八、   基金钞票净值谋略和管帐核算   （一）基金钞票净值的谋略和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目谋略， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管制东谈主 不错建设大额赎回情形下的净值精度济急谐和机制。国度另有次第的，从其次第。   基金管制东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金管制东谈主根据法律法例或《基金合 同》的次第暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 诱骗》过火他法律、法例的次第。用于基金信息泄露的基金钞票净值和基金份额净值由基 金管制东谈主负责谋略，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日对基金钞票估值后，将 基金钞票净值、基金份额净值以两边认同的面貌发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核后以两边认同的面貌发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按次第对基金净值给予 公布。   根据《基金法》         ，基金管制东谈主谋略并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主谋略的基金钞票净值。因此，本基金的管帐职守方是基金管制东谈主，就与本基金酌量的 管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分权略后，仍无法达成一致的办法，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的谋略结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制次第的，从 其次第。如有新增事项，按最新次第估值。  （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支执证券和银行入款本息、股指期货合约、 应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济                                       托管契约 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化身分，谐和最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的钞票支执证券，收受估值时期确定公允价值； 活跃市集上未经谐和的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬市集报价进行谐和以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应收受估值时期确定其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会酌量次第确定公 允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种（含钞票支执证券），按照第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种（含钞票支 执证券）    ，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。 对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利 率不存在显着各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）消亡债券同期在两个或者两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，收受最近交易日结算价估值。                                        托管契约   （6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照关系法律法例及行业协会的关系 次第进行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （8）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）关系法律法例以及监管部门有强制次第的，从其次第。如有新增事项，按国度最 新次第估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、设施及相 关法律法例的次第或者未能充分景仰基金份额执有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原 因，两边协商贬责。   根据酌量法律法例，基金钞票净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐职守方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金酌量的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分权略后，仍无法达成一致的办法，按照基金管制东谈主对基金净值信息的谋略 结果对外给予公布。   （三）基金份额净值特殊的处理面貌   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的步调确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值特殊时，视为基金份额净 值特殊。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自己的过错变成估值特殊，导致其他当事东谈主遇到损失的，过错的职守东谈主应当对由于该 估值特殊遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值特殊处理原则”给予赔 偿，承担补偿职守。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值特殊职守方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊职守方承担；由于估值特殊职守方未 实时更正已产生的估值特殊，给当事东谈主变成损失的，由估值特殊职守方对径直损失承担补偿                                        托管契约 职守；若估值特殊职守方一经积极融合，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值特殊职守方应酬更正的情况向酌量当事东谈主进行确 认，确保估值特殊已得到更正。   （2）估值特殊的职守方对酌量当事东谈主的径直损失负责，不对障碍损失负责，况兼仅对 估值特殊的酌量径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值特殊而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值特殊 职守方仍应酬估值特殊负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特殊职守方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的鸿沟内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求委派不妥得利的职权；若是获取不 当得利确当事东谈主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额 加上一经获取的不妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值特殊职守方。   （4）估值特殊谐和收受尽量复原至假定未发生估值特殊的正确情形的面貌。   估值特殊被发现后，酌量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值特殊发生的原因确定 估值特殊的职守方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特殊变成的损失进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特殊的职守方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特殊的更正向酌量当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值谋略出现特殊时，基金管制东谈主应当立即给予改良，通报基金托管东谈主， 并采用合理的步调驻扎损失进一步扩大。   （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，陈诉基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐职守方由基金管制东谈主担任，与本基金酌量的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分权略后，尚不成达成一致的，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具加盖公 章的书面说后光，按基金管制东谈主的建议实施，由此给基金份额执有东谈主和基金财产变成的损失，                                      托管契约 由基金管制东谈主负责赔付。   （4）若基金管制东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托 管东谈主未对谋略过程提倡疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额 执有东谈主损失的，应根据法律法例的次第对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按守护制费和托管费的比例各自承担相应的责 任。   （5）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金钞票净值和基金份额净值的谋略结果，天然多 次再行谋略和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时泄露净值的情形，以基金管制东谈主的计 算结果对外泄露，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的损失，基金托管东谈主给予免责。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息特殊，另一方当事东谈主在采用了必要合理的步调后仍不 能发现该特殊，进而导致净值谋略特殊变成基金份额执有东谈主的损失，以及由此变成以后交易 日净值谋略顺延特殊而引起的基金份额执有东谈主的损失，由提供特殊信息确当事东谈主一方负责赔 偿。   （7）前述内容如法律法例或监管机关另有次第的，从其次第处理。若是行业另有通行 作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按本契约约定的估值方法的第（8）项进行估值时，所造 成的舛误不看成基金钞票估值特殊处理。   （2）由于证券、期货交易所、指数编制机构及登记结算公司品级三方机构发送的数据 特殊原因，或由于国度管帐战略变更、市集司法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，或 由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然一经采用必要、顺应、合理的步调进 行搜检，然而未能发现该特殊的，由此变成的基金钞票估值特殊，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应免除补偿职守。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的步调松开或摈斥由此变成 的影响。   （3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统成立而产生的净值谋略尾差，以基金 管制东谈主谋略结果为准。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                                      托管契约 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当 暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度酌量部门次第的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的消亡记账方法分解 计处理原则，分别独连忙成立、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主 的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 改良，保证关系各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的谋略和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后5个使命日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在次第网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金赶行运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。   季度论述应在季度收尾之日起15个使命日内给予公告；中期论述在上半年收尾之日起 两个月内给予公告；年度论述在每年收尾之日起三个月内给予公告。《基金合同》奏效不 足2个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度论述完 成当日，将筹辩论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个使命日内完成复 核，并将复核结果书面陈诉基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期论述完成当日，将筹辩论述提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个使命日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度论述完成当日，将筹辩论述提供基金托管东谈主复核，基金托                                       托管契约 管东谈主应在收到后 45 个使命日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金管制东谈主。基金管制东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献来往均以传真实面貌或两边约定的其他面貌进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行谐和，谐和以两边认同的账务处理面貌为准；若两边无法达成一致，以基 金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的论述上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核办法书，两边各自留存一份。若是基金管制东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐论述、季度论述、中期论述或年度论述复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关系文献审核时教唆。   （八）基金管制东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。                                      托管契约                  九、   基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金收益分拨原则 时，基金管制东谈主不错进行收益分拨；在收益评价日，基金管制东谈主对基金份额净值增长率和标 的指数同期增长率进行谋略，谋略方法参见招募说明书； 进行收益分拨。基于本基金的性质和性格，本基金收益分拨不须以弥补浮动吃亏为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管制东谈主可 对基金收益分拨原则进行谐和，无需召开基金份额执有东谈主大会。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨 数额及比例、分拨面貌等内容。   （四）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在次第引子公 告。   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                     托管契约                十、    基金信息泄露   （一）遁藏义务            、《基金合同》、《信息泄露办法》过火他酌量次第外，基金管制东谈主 和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予遁藏。基金管制东谈主 与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开泄露之前，先行对两边和基金份额执有 东谈主大会除外的任何机构、组织和个东谈主泄露。法律法例另有次第的除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的遁藏信息，况兼应当将遁藏信息 限制在为履行前述义务而需要了解该遁藏信息的职员鸿沟之内。然而，如下情况不应视为 基金管制东谈主或基金托管东谈主违背遁藏义务：   （1）非因基金管制东谈主和基金托管东谈主的原因导致遁藏信息被泄露、泄露或公开；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主为恪守和遵循法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的号召、决定所作念出的信息泄露或公开；   （3）监管机关要求泄露的；   （4）因不可抗力发生信息泄露或公开的。   （二）信息泄露的内容   基金的信息泄露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管契约、基金产物资 料选录、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金份额折算日和折算结果公告、基 金份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回对价、基金份额申购、赎回 清单、基金如期论述（包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述（含钞票组合季 度论述））、临时论述、长远公告、基金份额执有东谈主大会决议、基金投资股指期货的信息披 露、基金投资钞票支执证券的信息泄露、参与融资和转融通证券出借业务的公告、计帐报 告等中国证监会次第的其他信息。基金年度论述需经顺应《中华东谈主民共和国证券法》次第 的管帐师事务所审计后，方可泄露。   （三）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息泄露中的职责和信息泄露设施   基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息泄露过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为宗旨，诚 实信用，严守高明。基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法例、《基金合同》的次第各 自承担相应的信息泄露职责。基金管制东谈主负责办理与基金酌量的信息泄露事宜，基金托管                                      托管契约 东谈主应当按照关系法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复 核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主给予公布。  基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的面貌和时限履行信 息泄露义务。  基金管制东谈主应当在中国证监会次第的时刻内，将应予泄露的基金信息通过次第引子披 露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开泄露的信息，基金托管东谈主将通过次第报刊或基金托 管东谈主的互联网网站公开泄露。  当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄露基金关系信息：  （1）因不可抗力或其他情形甚至基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；  （2）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （3）基金暂停估值的情形；  （4）法律法例、         《基金合同》或中国证监会次第的情况。  基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的次第和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定 期论述、更新的招募说明书、基金产物贵府选录、基金计帐论述等公开泄露的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。  基金年度论述中的财务管帐论述必须经顺应《中华东谈主民共和国证券法》次第的管帐师 事务所审计。  照章必须泄露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例次第将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  基金管制东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金份额执有东谈主查询酌量文献提供必要的场 所和其他便利。  基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。  （四）基金托管东谈主论述  基金托管东谈主应按《基金法》             、《信息泄露办法》和其他酌量法律法例的次第于上半年度 收尾之日起两个月内、每年收尾之日起三个月在基金中期论述及年度论述等分别出具托管 东谈主论述。                                       托管契约                    十一、 基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。管制费的谋略方法如下：   H＝E×0.5%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.1%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）证券、期货交易、结算等用度、                   《基金合同》奏效后与基金关系的信息泄露用度、 基金份额执有东谈主大会用度、            《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费、 仲裁费和诉讼费、基金的关系账户的开户用度及景仰用度、基金上市费及年费、场内注册登 记用度、IOPV 谋略与发布用度、收益分拨中发生的用度等根据酌量法例、                                   《基金合同》及相 应契约的次第，由基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示并根据用度试验开销金额支付，列入 当期基金用度。基金托管资金账户发生的银行结算用度、汇划费、账户管制费等银行用度以 及证券账户等开户用度，由托管东谈主径直从资金账户中扣划，不消管制东谈主出具指示。   （四）不列入基金用度的面貌   基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的关系用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息泄露费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、基金合同奏效后的指数许可使用费（由 基金管制东谈主承担）、其他根据关系法律法例以及中国证监会的酌量次第不得列入基金用度的                                    托管契约 面貌不列入基金用度。   （五）基金管制费、基金托管费的复核设施   基金托管东谈主对不顺应《基金法》、《运作办法》等酌量次第、                             《基金合同》以及本契约的 其他用度有权断绝实施。   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费等，根据本托管契约和《基金 合同》的酌量次第进行复核。   （六）若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背酌量法律法例的酌量次第和《基金合同》                                       、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版面讲解，若是基金托管 东谈主以为基金管制东谈主无正派或合理的事理，不错断绝支付。                                          托管契约             十二、 基金份额执有东谈主名册的支撑   （一）基金份额执有东谈主名册的支撑   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。基金份额执 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和支撑，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应按照当今关系司法分别支撑基金份额执有东谈主名册。支撑面貌不错收受电子或文档的形 式。支撑期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东谈主要求或编制中期论述和年度论述前，基金管制东谈主应将酌量贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所 支撑的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守遁藏义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善支撑基金份额执有东谈主名册，应按酌量 法例次第各自承担相应的职守。   （二）基金份额执有东谈主名册的提交   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》赶走日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的名 称和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个使命日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》赶走日等波及到基金关键事项日历的基金份额执 有东谈主名册应于发寿辰后十个使命日内提交。                                       托管契约              十三、 基金酌量文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存财产业务行径的纪录、账册报表和其他关系贵府。基金托管东谈主应保存 基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系贵府。基金管制东谈主和基金托管东谈主都应当按 次第的期限支撑，保存期限不少于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主，并在 10 个使命日内将合同文本原来投递基金托管东谈主处。 两边约定的其他面貌发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主吸收相 应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和关键合同等，承担遁藏义务并保存，保存期限不少于法定最低期限。                                        托管契约           十四、 基金托管东谈主和基金管制东谈主的更换   （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责赶走：   （1）被照章取消基金管制阅历；   （2）被基金份额执有东谈主大会除名；   （3）照章结束、被照章驱除或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会次第的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个执有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额执有东谈主提名；   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金管制东谈主职责赶走后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会选任基金管制东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额执有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在次第引子公告；   （6）顶住：基金管制东谈主职责赶走的，基金管制东谈主应妥善支撑基金管制业务贵府，实时 向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任 基金管制东谈主应实时吸收。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值和净值；   （7）审计：基金管制东谈主职责赶走的，应当按照法律法例次第聘任管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主酌量的称呼字样。                                        托管契约 前，原任基金管制东谈主和基金托管东谈主需采用审慎步调确保基金财产的安全，不对基金份额执有 东谈主的利益变成损失，并有义务协助新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主尽快复原基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责赶走：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额执有东谈主大会除名；   （3）照章结束、被照章驱除或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会次第的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或整个执有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额执有东谈主提名；   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责赶走后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额执有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在次第引子公告；   （6）顶住：基金托管东谈主职责赶走的，应当妥善支撑基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责赶走的，应当按照法律法例次第聘任管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需采用审慎步调确保基金财产的安全，不对基金 份额执有东谈主的利益变成损失，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快顶住基金 钞票。                                       托管契约   （三）基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换   （1）提名：若是基金管制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或整个执有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述设施进行；   （3）公告：新任基金管制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管制东谈主和基金托管东谈主的基 金份额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在次第引子上联接公告。                                     托管契约                十五、 退却行动  托管契约当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其管制或托管的不同基金财产。  （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。  （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金谋略过程中任何尚未按法律法例次第的 面貌公开泄露的信息。  （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金托管东谈主对基金管制东谈主的普通有用指示拖延或断绝实施。  （八）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不落寞，其高等基金管制东谈主员和其他 从业东谈主员彼此兼职。  （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金钞票，根据基金管制东谈主的正当指示、                                  《基金合同》 或托管契约的次第进行刑事职守的除外。  （十）基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径（同本契约第 三章约定内容）       ：  （1）承销证券；  （2）违背次第向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职守的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有次第的除外；  （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会次第退却的其他行径。  如法律法例或监管部门取消或谐和上述退却性次第，如适用于本基金，基金管制东谈主在履 行顺应设施后，则本基金投资不再受关系限制或按照谐和后的次第实施。                                      托管契约         十六、 托管契约的变更、赶走与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更与赶走  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的次第有任何突破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管契约赶走：  （1）《基金合同》赶走；  （2）基金托管东谈主结束、照章被驱除、停业或有其他基金托管东谈主收受基金钞票；  （3）基金管制东谈主结束、照章被驱除、停业或有其他基金管制东谈主收受基金管制权；  （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》次第的赶走事项。  （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》次第的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》赶走情形出面前，由基金财产计帐小组维持收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论述；  （5）聘任管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论述出具法 律办法书；  （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。                                        托管契约 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项次第了债前，不分拨给基金份额执有东谈主。   计帐过程中的酌量要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》次第的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在次第网站上，并将计帐论述提 示性公告登载在次第报刊上。   基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东谈主保存，且保存期限应顺应法定最低要求。                                     托管契约              十七、 违约职守和职守差异   （一）本契约当事东谈主不履行本契约或履行本契约不顺应约定的，应当承担违约职守。   （二）因本契约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额执有东谈主变成损伤的，应当分别对各 自的行动照章承担补偿职守，因共同行动给基金财产或者基金份额执有东谈主变成损伤的，应当 承担连带补偿职守。   （三）一方当事东谈主违背本契约，给另一方当事东谈主变成损失的，欢跃担补偿职守。   （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 社会动乱、非一方过错情况下的电力和通信故障、系统故障、拓荒故障、网罗黑客障碍以及 证监会、交易所、证券业协会、基金业协会次第的其他情形；遇到不可抗力情况的违约方应 在情况发生后尽所能采用必要的步调保护两边利益、驻扎损失的进一步扩大并尽快陈诉另一 方； 机构的次第看成或不看成而变成的损失等； 损失等； 券公司等其他机构负责计帐交收的基金财产（包括但不限于保证金账户内的资金、期货合约 等）过火收益，因该等机构诓骗、强劲、罪行、停业等原因给基金财产带来的损失等。   （五）当事东谈主一方违约，另一方在职责鸿沟内有义务实时采用必要的步调，勉力驻扎损 失的扩大。   （六）违约行动虽已发生，但本契约不详不绝履行的，在最大限定地保护基金份额执有 东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本契约。   （七）本契约所述职守差异仅指基金/基金管制东谈主、基金/基金托管东谈主之间的职守差异， 并不影响承担职守一标的其他职守方追索的职权。   （八）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错，基金管制东谈主和 基金托管东谈主天然一经采用必要、顺应、合理的步调进行搜检，然而未能发现该特殊的，由此                                    托管契约 变成基金财产或基金投资者损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。然而基金管制东谈主 和基金托管东谈主应当积极采用必要的步调摈斥或松开由此变成的影响。   （九）本契约所指损失均为径直经济损失。                                     托管契约            十八、 适用法律与争议贬责面貌   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港相当行政区、澳 门相当行政区和台湾地区法律）并从其讲解。   （二）基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约酌量的争议可通过友好 协商贬责。如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济营业仲裁委 员会按照其届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东谈主具有胁制力，除非仲裁裁决另有次第，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝赤诚、 勤劳、尽职地履行《基金合同》和《托管契约》次第的义务，景仰基金份额执有东谈主的正当权 益。                                          托管契约                十九、 托管契约的效力   （一）基金管制东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经 托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章或盖印，契约当事东谈主两边根据 中国证监会的办法修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为安定文本。   （二）本契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基 金合同》具有同等法律效力。本契约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本契约自奏效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律胁制力。   （四）本契约原来一式 5 份，契约两边各执 2 份，上报酌量监管部门 1 份，每份具有同 等法律效力。                                    托管契约              二十、 托管契约的签订  本托管契约经基金管制东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管契约上盖印， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表签章，并注明基金托管契约的签订地点和签订日历。

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